,应检具下列书件,向证期会申请核准: 一、分支机构设立申请书。 二、公司章程。 三、营业计画书:应载明分支机构业务经营之原则、内部组织分工、人员 ;其保存方式及保存期限依商业会计法及其相关规定办理。 第43条 证券投资信托事业为广告、公开说明会及其它营业促销活动时,不得有下列行为: 一、藉证期会核准 ...
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,应填具分支机构设立申请书,并检具下列文件,向本会申请核准: 一、公司章程。 二、营业计画书:应载明分支机构业务经营之原则、内部组织分工、 条 证券投资顾问事业及其负责人、部门主管、分支机构经理人或其它业务人员,从事业务广告及公开举办证券投资分析活动,不得有下列行为: 一、于传播媒体提供证券投资分析 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html-
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第3条 证券投资信托事业有下列情事之一者,应先报请本会核准: 一、变更公司章程。 二、停业或复业。 三、解散或合并。 四、让与全部或主要部分 基金之促销活动违反前项规定时,证券投资信托事业不能免责。 证券投资信托事业为广告、公开说明会及其它营业促销活动,应于事实发生后十日内向同业公会申报。同业公会发现 ...
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原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练与管理事项、信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔 ,应填具分支机构设立申请书,并检具下列文件,向本会申请许可: 一、公司章程。 二、营业计画书:应载明分支机构业务经营之原则、内部组织分工、 ...
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自由或向其索取额外报酬或其它利益。 六、以夸大不实、引人错误之宣传、广告或其它不当之方法执行业务或招聘人员。 七、以不当之手段怂恿保户退保、转保 二、预定驻中华民国之代表之国籍证明文件及前条第二款规定之资格证明。 三、本公司章程、最近一年经其本国认可之会计师查核签证之资产负债表、损益表及执行业务之重要 ...
//www.110.com/fagui/law_17828.html-
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自由或向其索取额外报酬或其它利益。 五、以夸大不实、引人错误之宣传、广告或其它不当之方法执行业务或招聘人员。 六、有以不当之手段怂恿保户退保、转 二、预定驻中华民国之代表之国籍证明文件及前条第二款规定之资格证明。 三、本公司章程、最近一年经其本国认可之会计师查核签证之资产负债表、损益表及执行业务之重要 ...
//www.110.com/fagui/law_14763.html-
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事项。 六、关于同业员工职能训练及业务讲习之举办事项。 七、关于会员业务之广告、展览及证明事项。 八、关于会员、会员代表及会员员工基本数据之建立及动态 于重行组织之商业同业公会,不得以任何方式归属个人或私人企业所有。 第49条 本章程未规定事项,悉依商业团体法及其它有关法令办理之。 第50条 本章程经 ...
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关于同业员工职前训练、在职专业训练及业务讲习之举办事项。 七、关于会员业务之广告、展览及证明事项。 八、关于会员业务错误之矫正及违规之议处事项。 九、 所有,应归于重行组织之商业同业公会或主管机关指定之机关团体所有。 第48条 本章程未规定事项,悉依商业团体法暨其施行细则及其它有关法令办理之。 第49 ...
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者。 三、以执业证书供他人使用者。 四、以夸大不实、引人错误之宣传、广告或其它不当之方法执行业务者。 五、为自己或第三人利益出具不实公证报告者。 、预定驻中华民国之代表之国籍证明文件及前条第二款规定之资格证明。 三、本公司章程、最近一年经其本国认可之会计师查核签证之资产负债表、损益表及执行业务之重要 ...
//www.110.com/fagui/law_14760.html-
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信托事业证券投资顾问事业申请经营全权委托投资业务审查表(格式如附件二)。 二、公司章程。 三、业务章则。 四、最近年度经会计师查核签证之财务报告。申请时 事业负责人与业务人员管理规则第十六条及本公会「证券投资顾问事业从事广告及营业活动行为规范」之规定。 (二)节目主讲人是否具备证券投资顾问事业负责人与 ...
//www.110.com/fagui/law_17691.html-
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