(目的)订定本办法之目的，在于规范公会会员遵守诚实信用之原则，对于业务需要所制作广告之标示及方法给予适当之限制，以保护投资人。 第3条 (定义)本办法所 或保证投资利益。 七、对有价证券之募集，提供未来投资成果之预告。 八、广告内容采用可能贬低整体行业声誉之方式作宣传。 九、截取报章杂志不实之报导作为 ...
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管会核准经营某项业务，作为证实该申请事项或保证投资分析绩效之宣传。 二十六、制作有声媒体广告时，未以语音或文字声明「本公司经主管机关核准之营业执照字号为(○○)证管(或金管)投顾字第○○○号」。 二十七、制作广播证券投资分析节目时，未于节目播放之前或之后，声明公司名称、金管会或原证 ...
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。 四、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 五、信函及现场展示会等活动广告。 六、电子邮件、电子看板或因特网系统。 七、新闻稿。 八、其它任何形式之 。 六、不得仅以特例或单笔交易数据，作为公开招揽业务之宣传资料及广告。 七、不得制作以乐透或类似易致交易人误解期货交易与赌博雷同之宣传资料及广告 ...
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。 四、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 五、信函及现场展示会等活动广告。 六、电子邮件、电子看板或因特网系统。 七、新闻稿。 八、其它任何形式之 。 六、不得仅以特例或单笔交易数据，作为公开招揽业务之宣传资料及广告。 七、不得制作以乐透或类似易致交易人误解期货交易与赌博雷同之宣传资料及广告 ...
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。 四、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 五、信函及现场展示会等活动广告。 六、电子邮件、电子看板或网际网络系统。 七、新闻稿。 八、其它任何形式之 。 六、不得仅以特例或单笔交易资料，作为公开招揽业务之宣传资料及广告。 七、不得制作以乐透或类似易致交易人误解期货交易与赌博雷同之宣传资料及广告 ...
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第1条 为规范柜台买卖证券商(以下简称证券商)及其从业人员从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动之行为，以维护业者之专业形象，并保障交易人权益。依据财团 金融商品业务。 第5条 证券商证券商为衍生性金融商品业务之广告及营业促销活动时，对特定客户所制作之相关文件内容，应遵守下列事项： 一、需务求相关 ...
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系统、网页、电子邮件或其它电子传播方式。 六、新闻稿。 七、其它任何形式之广告宣传。 本规范所称「销售文件」，系指向投资人交付之投资人须知、公开说明书中译本 来源。 第11条 总代理人或其委任之销售机构从事境外基金之广告、公开说明会及其它营业促销活动而制作之有关数据，于对外使用前，应先经内部适当审核， ...
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数字仅作说明用途，并非表示投资人将来可获得的实际收益。 二、以基金绩效作为广告者，应以公会委请之专家学者、标准普尔基金评鉴公司 (Standard Poor’s 为之统计或分析资料。 第10条 证券投资信托事业为从事广告、公开说明会及其它营业促销活动而制作之有关资料，于对外使用前，应先经内部适当审核 ...
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委任人审阅全部条款内容，并先对委任人之资力、投资经验及目的需求充分了解，制作委任人资料表，连同相关证明文件留存备查。 第一项期货交易风险预告书及书面资料 口头所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告，不得有下列情形之一： 一、对期货交易性质内容为不实陈述或强调获利 ...
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者，应将节目录像(音)存查，并至少保存二个月。 第10条 证券投资顾问事业从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时，不得有夸大或偏颇之情事。 证券投资顾问事业 于每月底前汇整函报本会依法处理。 第一项从事广告、公开说明会及其它营业促销活动制作之宣传资料、广告物及相关纪录应保存二年。 本会得随时抽查证券 ...
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