或企业形象而不涉及任何基金产品或全权委托投资业务之广告，无须标示警语。 第6条 证券投资信托事业发布有关基金资料之新闻稿，须确保相关内容之正确性， 仅作说明用途，并非表示投资人将来可获得的实际收益。 二、以基金绩效作为广告者，应以公会委请之专家学者、标准普尔基金评鉴公司 (Standard Poor’ ...
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年九月九日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0940007271号函订定发布全文13条 中华民国九十四年八月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字 网页、电子邮件或其它电子传播方式。 六、新闻稿。 七、其它任何形式之广告宣传。 本规范所称「销售文件」，系指向投资人交付之投资人须知、公开 ...
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商业同业公会第一届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文13条(原名称：台北市期货商业同业公会会员宣传数据及广告管理办法) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督 订定之。 第2条 订定本办法之目的，在于规范公会会员宣传数据及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，以维护合法业者之专业形象 ...
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中华民国九十三年四月二日台北市期货商业同业公会(93)期商会字第0930000277号函订定发布全文13条 中华民国九十三年三月三十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证七字 六、不得仅以特例或单笔交易数据，作为公开招揽业务之宣传资料及广告。 七、不得制作以乐透或类似易致交易人误解期货交易与赌博雷同之 ...
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中华民国九十三年四月二日台北市期货商业同业公会(93)期商会字第0930000277号函订定发布全文13条 中华民国九十三年三月三十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证七字 六、不得仅以特例或单笔交易资料，作为公开招揽业务之宣传资料及广告。 七、不得制作以乐透或类似易致交易人误解期货交易与赌博雷同之 ...
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年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005207号令订定发布全文27条；并自发布日施行 第1条 本规则依证券投资信托及顾问法(以下简称本法) 将节目录像(音)存查，并至少保存二个月。 第10条 证券投资顾问事业从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时，不得有夸大或偏颇之情事。 证券 ...
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专业知识、经营经验及领导能力，可健全有效经营证券投资顾问事业之业务。本规则发布前，已担任证券投资顾问事业总经理、部门主管、分支机构经理人，得于原职务 顾问事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人，从事业务广告及公开举办证券投资分析活动，不得有下列行为： 一、于传播媒体提供证券投资 ...
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中华民国九十三年七月二十日中华民国期货业商业同业公会第一届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文12条(原名称：台北市期货商业同业公会「会员自律公约」) 中华民国九十三 。 十二、不得以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。 十三、应明列公司所登记之名称、地址、电话及目的事业主管机关 ...
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所定之情事。 四、负责人、业务员或其它从业人员，有违反本法或本会依本法所发布命令之行为。 五、其它经本会规定应申报之事项。 前项第一款事项，公司应 日起保存五年，并得以电子媒体形式储存。 第14条 期货顾问事业之宣传资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订定管理 ...
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定之情事。 五、负责人、业务员或其它从业人员，有违反本法或本会依本法所发布命令之行为。 六、负责人及持有公司股份百分之五以上之股东，持有股份变动。 七 限制范围者，应由期货经理事业自负其责。 第32条 期货经理事业之宣传资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订定 ...
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