先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本公会之管理办法办理。 第6 开立账户之手续均告完成后，受任人始得进行全权委托之交易。 第一项第二款委任契约及第三款三方权义协议书，应载明保管机构须遵守目的事业主管机关及本办法之相关 ...
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应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 帐户之手续均告完成后，受任人始得进行全权委托之交易。 第一项第二款委任契约及第三款三方权义协议书，应载明保管机构须遵守目的事业主管机关及本办法之相关 ...
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，全权委托保管机构应负赔偿责任。 三、与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户与证券商或期货商签订开户暨 任人之股东或关系企业为期货商者，期货自营商交易决策人员及其决策信息，或经营期货顾问业务之期货经纪商提供研究分析意见或建议之人员与相关信息，应与 ...
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费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营 业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范等规定。 (二)其它注意事项 ...
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，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权证上柜时与其签订不可撤销之保证契约，连带保证其履行 售)权证之后建立避险部位及将来投资人要求履约时提供作为履约专户之用。证券商如全数委托其它机构避险，该专户则作为将来投资人要求履约时提供作为履约专户之用，另其 ...
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