(目的)订定本办法之目的，在于规范公会会员遵守诚实信用之原则，对于业务需要所制作广告之标示及方法给予适当之限制，以保护投资人。 第3条 (定义)本办法所称广告 不当、不实陈述、违反本办法及相关法令之情事后始得使用。 前项资料及审核纪录自使用后应保存二年。 第8条 (广告资料之备查)本公会会员制作广告， ...
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第1条 为规范柜台买卖证券商(以下简称证券商)及其从业人员从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动之行为，以维护业者之专业形象，并保障交易人权益。依据财团 得视违反情节之轻重，依本中心业务规则相关规定处置。 前项数据及审核纪录自使用后应保存二年。 第10条 (广告资料之备查) 证券商制作衍生性金融商品 ...
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。 四、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 五、信函及现场展示会等活动广告。 六、电子邮件、电子看板或因特网系统。 七、新闻稿。 八、其它任何形式之 数据及广告物，列入公司内部控制制度管理，并经经理人审核及签章后始可使用。 前项宣传数据、广告物及审核纪录应保存二年。 第9条 本公会会员制作宣传 ...
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。 四、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 五、信函及现场展示会等活动广告。 六、电子邮件、电子看板或因特网系统。 七、新闻稿。 八、其它任何形式之广告 会禁止之行为。 第8条 本公会会员应将其宣传数据及广告物，列入公司内部控制制度管理，并经经经理人审核及签章后始可使用。 前项宣导数据、广告物及 ...
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广告。 四、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 五、信函及现场展示会等活动广告。 六、电子邮件、电子看板或网际网络系统。 七、新闻稿。 八、其它任何形式之 禁止之行为。 第8条 本公会会员应将其宣传资料及广告物，列入公司内部控制制度管理，并经经经理人审核及签章后始可使用。 前项宣导资料、广告物及 ...
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项业务，作为证实该申请事项或保证投资分析绩效之宣传。 二十六、制作有声媒体广告时，未以语音或文字声明「本公司经主管机关核准之营业执照字号为(○○)证管(或金管 、其它经金管会禁止之行为。 第7条 投顾事业为广告、公开说明会及其它营业活动应经内部适当审核，并于事实发生后十日内向本公会申报。前项从事广告、 ...
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数字仅作说明用途，并非表示投资人将来可获得的实际收益。 二、以基金绩效作为广告者，应以公会委请之专家学者、标准普尔基金评鉴公司 (Standard Poor’s 第10条 证券投资信托事业为从事广告、公开说明会及其它营业促销活动而制作之有关资料，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容无不当、不实 ...
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电话系统、网页、电子邮件或其它电子传播方式。 六、新闻稿。 七、其它任何形式之广告宣传。 本规范所称「销售文件」，系指向投资人交付之投资人须知、公开说明书中译本 其委任之销售机构从事境外基金之广告、公开说明会及其它营业促销活动而制作之有关数据，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容无不当、不实陈述 ...
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致客户权益受损，金融机构仍应对客户负责。 六、办理现金卡业务，应建立征授信审核制度，以审慎核给信用额度，并应确认申请人身分之真实性、具有独立稳定之经济来源及 行为等为诉求，以避免外界误以为欠缺征信审核程序，并不得给予赠品或奖品。 十一、金融机构应于平面及动态媒体广告(含海报、DM等文宣)、开卡文件及 ...
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上交易应报行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)备查，电话交易须先报经本公会审核认可后，再转报金管会备查。 陆、基本原则证券投资信托事业经金管会 与客户交易时之各项政策及措施。 (五)不得使用不公平之约定条款。 (六)所为之广告内容及行销信息应明确，并避免与评论或其它报导相混淆，俾利客户清楚知道其 ...
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