三、内部稽核。 第8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及全国期货商业同业公会联合会等期货相关机构订定之期货 行为。 非业务员之其它从业人员除不得有前项情事外，亦不得执行业务员职务或代理业务员职务。 第55条 期货经理事业之负责人或业务员，有下列情事之一者，由 ...
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不得有下列行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 二、代理客户从事有价证券投资行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四 不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据时，于广告中表示较其它业者为优。 四、于广告中 ...
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不得有下列行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 二、代理客户从事有价证券投资行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四 不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据时，于广告中表示较其它业者为优。 四、于广告中 ...
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时，提示正确及完整信息供客户参考，就所制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务人员及受雇人之资历等基本数据， 及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书后，应通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户开立投资买卖账户或期货交易账户，但全权委托保管机构依信托关系持有委托投资 ...
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所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约；其它交易对象，应依规定另开立其它 ...
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条 代理人公司之业务员从事保险招揽之宣传及广告内容，应经所属公司核可；其所属公司并应依法负责任。 第26条 代理人依保险代理合约之授权执行业务之过失、错误或 应将执业证书正本悬挂于营业处所明显之处。 代理人执行业务时，应出示执业证书及服务证件正本或影本。 第31条 代理人应专设帐簿，记载业务收支，并于 ...
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、转申购开放式基金约定书」(以下简称约定书)；必要时，经理公司或其受益凭证事务代理机构得要求受益人提示上开文件之正本。 二、证券投资信托事业应请客户于约定书 、误导、诈欺或不公平之商业、广告及行销活动。 (二)不得使客户遭受不合理风险之伤害。 (三)应提供其本身、基金或服务之信息，并应确保信息之清楚、 ...
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所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约；其它交易对象，应依规定另开立其它 ...
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关于会员合法权益之维护事项。 十三、关于接受政府机关委托办理或其它机关团体之委托服务事项。 十四、关于社会运动之参加事项。 十五、依其它法令规定或会员 报经主管机关核可者，不在此限。 监事应亲自出席监事会议，不得委托他人代理。 第40条 本会常务理事会、理监事联席会议、及会员代表座谈会，由理事长认为有 ...
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事项。 六、关于同业员工职能训练及业务讲习之举办事项。 七、关于会员业务之广告、展览及证明事项。 八、关于会员、会员代表及会员员工基本数据之建立及 理事、监事均得分别列席。理事、监事均须亲自出席理事监事会议，不得委托他人代理。 第41条 本会常务理事会、理事监事联席会议及会员代表座谈会，由理事长认为有 ...
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