第17条 期货经理事业应于办理公司登记后，向本会指定之金融机构缴存营业保证金新台币五千万元。 前项之金融机构为经财政部核准经营保管业务，并符合本会 之行为。 非业务员之其它从业人员除不得有前项情事外，亦不得执行业务员职务或代理业务员职务。 第55条 期货经理事业之负责人或业务员，有下列情事之一者，由 ...
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活动时，提示正确及完整信息供客户参考，就所制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务人员及受雇人之资历等基本数据，应 第62条 全权委托保管机构代理客户或以自己名义与证券商、期货商或其它交易对象签订之相关契约中，应载明前三条有关越权交易之交割、履行、保证金追缴、结算交割及 ...
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口头所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事 九条之规定办理，致保管机构未能完成保证金追缴或结算交割者，因之所生责任悉由受任人依相关契约负责。 第52条 保管机构代理委任人与期货经纪商或其它交易 ...
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代理人公司之业务员从事保险招揽之宣传及广告内容，应经所属公司核可；其所属公司并应依法负责任。 第26条 代理人依保险代理合约之授权执行业务之过失、 40条 外国保险代理人公司在中华民国境内设立分公司之最低营运资金为新台币三百万元，保证金应按营运资金之百分之十五缴存。但缴存金额不得低于新台币六十万元。 ...
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口头所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事 九条之规定办理，致保管机构未能完成保证金追缴或结算交割者，因之所生责任悉由受任人依相关契约负责。 第52条 保管机构代理委任人与期货经纪商或其它交易 ...
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经营期货顾问业务，应于办理业务变更登记后，向本会指定之金融机构缴存营业保证金新台币一千万元。 前项之金融机构为经财政部核准经营保管业务，并符合本 商业同业公会、全国期货商业同业公会联合会、杠杆交易商及本法第八十二条所定之期货服务事业。 第23条 期货顾问事业之内部稽核人员不得办理登记范围以外之业务或由 ...
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之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金管理办法及帐务处理要点等相关规定办理。此外，为加强投资顾问事业自律 暨顾问商业同业公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生， ...
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定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务处理要点等相关规定办理。此外，为加强投资顾问事业自律精神 投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，及公会订定之证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析 ...
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定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务处理要点等相关规定办理。此外，为加强投资顾问事业自律精神 投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，及公会订定之证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十四条 不得无故泄漏证券投资分析 ...
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个人资料执照之核(换)发及变更登记。 (八)保险业务员之管理。 (九)保险招揽文宣广告之监督及管理。 (十)金融、保险、证券跨业行销之管理。 (十一)保险业公司治理 联系及新闻连络之办理。 十八、零用金之发放与管理。 十九、保险业保证金收据之之保管。 二十、保险业罚锾缴纳之追踪管理。 二十一、司机、 ...
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