督导客户申诉案件之处理执行情形。 十一、证券商订定业务推广及客户账户风险管理作业程序，其内容至少应包括下列事项： (一)证券商办理本项业务之推广， 特定利益或不实广告，利诱客户买卖特定商品。 (八)证券商应将提供各项商品与服务之收费标准与明细充分揭露。 (九)证券商应将提供财富管理服务实际收取之手续费 ...
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七)人身保险业计算机处理个人资料执照之核(换)发及变更登记。 (八)保险业务员之管理。 (九)保险招揽文宣广告之监督及管理。 (十)金融、保险、证券跨业行销之管理 各项人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第10条 会计室掌理下列事项： 一、岁入、出 ...
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条 单纯登载证券投资信托事业所提供之投资管理专门知识或服务等标榜公司或企业形象而不涉及任何基金产品或全权委托投资业务之广告，无须标示警语。 第6条 证券 .所引用之资料来源系本会认可之机构所公布之资料者 (例如中华民国证券柜台买卖中心颁布之奖项)。 14.其它具公信力，并经本公会认可之国内、外机构所为 ...
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第三人取得之任何利益。 第3条 经营证券投资顾问事业，应经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。 任何人非经前项核准，不得使用证券投资顾问事业或类似 正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据时，于广告中表示较其它业者为优。 四、于广告中 ...
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年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、经纪人商业同业公会或协会、大学院校推广教育机构、或其它经主管机关认可之机构办理 将执业证书正本悬挂于营业处所明显之处。 经纪人执行业务时，应出示执业证书及服务证件正本或影本。 第32条 经纪人应专设帐簿，记载业务收支，并 ...
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号令修正发布名称及全文46条；并自发布日施行(原名称：保险代理人经纪人公证人管理规则) 第1条 本规则依保险法第一百七十七条规定订定之。 第2条 年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、代理人商业同业公会、大学院校推广教育机构、或其它经主管机关认可之机构办理之 ...
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，应于内部控制制度中订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之公司之选任标准，提经董事会通过。 前项所称集团企业 种类及范围以下列为限： 一、上市有价证券。 二、依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之有价证券(以下简称 ...
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年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、公证人商业同业公会、大学院校推广教育机构、或其它经主管机关认可之机构办理之； 将执业证书正本悬挂于营业处所明显之处。 公证人执行业务时，应出示执业证书及服务证件正本或影本。 第30条 公证人应专设帐簿，记载业务收支，并于 ...
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金额之信用额度，仅供持卡人凭银行及信用合作社(以下简称金融机构)本身所核发之卡片于自动化服务设备或其它方式借领现金，且于额度内循环动用之无担保授信业务。 二、 移送检调单位侦办，并送财团法人金融联合征信中心建檔，且各金融机构之不良债权不得再出售予该资产管理公司。 二十六、办理行销如涉及个人资料外泄，或 ...
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之投资、交易或其服务之绩效，为不实陈述或以不实之数据或仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 八、其它违反证券暨期货管理法令或经金管 项之账户开立及受托买卖契约范本，依中华民国证券商业同业公会、证券交易所、证券柜台买卖中心、期货交易所、中华民国期货业商业同业公会及其它相关法令规定办理。 第18条 受任人应 ...
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