客户或给付不合理之佣金。 十一、其它影响受益人、客户之权益或本事业之经营者。 第一项事业对于受益人或客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它 之促销活动违反前项规定时，证券投资信托事业不能免责。 证券投资信托事业为广告、公开说明会及其它营业促销活动，应于事实发生后十日内向同业公会申报。同业公会 ...
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销售风险过高，结构过于复杂之金融商品。银行办理财富管理业务，涉及外汇业务之经营者，应经中央银行之同意。 三、本项业务如涉及证券投资顾问或期货顾问之 及其它因素，并不得以收取佣金多寡为考量推介商品，亦不得以特定利益或不实广告，利诱客户买卖特定商品。 (七)银行应将提供各项商品与服务之收费标准与明细充分 ...
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之条件，由银行自行依据经营策略订定之。 第一项金融商品或服务涉及外汇业务之经营者，应经中央银行之同意。 三、本项业务如涉及证券投资顾问或期货顾问之 风险管理之作业准则，其内容至少应包括下列事项： (一)银行推广本项业务应订定广告或宣传资料制作之管理规范，及散发公布之控管作业程序。所有商品或服务之广告或 ...
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之条件，由证券商自行依据经营策略订定之。证券商办理财富管理业务涉及外汇业务之经营者，应经中央银行之同意。 四、本项业务如涉及其它金融特许事业之规范者 及其它相关因素，不得以收取佣金多寡为考量推介商品，亦不得以特定利益或不实广告，利诱客户买卖特定商品。 (八)证券商应将提供各项商品与服务之收费标准与明细 ...
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