其它业者为优。 九、不得为对同业之攻讦。 十、不得藉目的事业主管机关核准经营某项业务，作为证实该申请事项或保证操作绩效之宣传。 十一、不得有利益 经理事业从事业务广告及制发宣传文件，另应遵守下列事项： 一、内容不得涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 二、内容涉及服务项目、资格条件、经理 ...
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节目或以其它形式进行，除应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则有关业务人员之资格条件外，并不得有下列行为： 一、藉卜筮或怪力乱神等方式，为投资人作 为诉求。 二十五、藉金管会核准经营某项业务，作为证实该申请事项或保证投资分析绩效之宣传。 二十六、制作有声媒体广告时，未以语音或文字声明「本公司经 ...
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不得为对同业之攻讦。 十、不得藉财政部证券暨期货管理委员会(以下称证期会)核准经营某项业务，作为证实该申请事项或保证操作绩效之宣导。 十一、不得有 经理事业从事业务广告及制发宣传文件，另应遵守下列事项： 一、内容不得涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 二、内容涉及服务项目、资格条件、经理 ...
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不得为对同业之攻讦。 十、不得藉财政部证券暨期货管理委员会(以下称证期会)核准经营某项业务，作为证实该申请事项或保证操作绩效之宣导。 十一、不得有 经理事业从事业务广告及制发宣传文件，另应遵守下列事项： 一、内容不得涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 二、内容涉及服务项目、资格条件、经理 ...
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之客户当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以广告、公开说明会及其它营业活动等方式促销全权委托投资业务之行为均属之。 第7条 之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务人员及受雇人之资历等基本数据，应使其一致。 第10条 受任人应订定经营全权委托投资业务之作业 ...
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所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事 涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据，应提示正确及完整信息供客户参考。 第7条 受任人应订定经营全权委托期货 ...
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所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事 涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料，应提示正确及完整信息供客户参考。 第7条 受任人应订定经营全权委托期货 ...
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投资信托及顾问法第九十三条规定订定。 第2条 证券投资信托事业及经营接受客户全权委托投资业务之证券投资顾问事业 (以下简称事业)建立内部控制制度应依 信托事业负责人与业务人员管理规则或证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则规定之资格条件。 第12条 事业之内部稽核实施细则至少应包括下列项目： 一、对 ...
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收据。 前项第一款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔作业。 证券经纪商 、参加同业公会委托机构举办之证券投资分析人员测验合格者。 二、在外国取得证券分析师资格，并有二年以上实际经验，经同业公会认可者。 三、中华民国八十九 ...
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信托事业应于股东转让持股前申报证期会备查。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司或金融控股公司，其所 ；其保存方式及保存期限依商业会计法及其相关规定办理。 第43条 证券投资信托事业为广告、公开说明会及其它营业促销活动时，不得有下列行为： 一、藉证期会 ...
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