电话系统、网页、电子邮件或其它电子传播方式。 六、新闻稿。 七、其它任何形式之广告宣传。 本规范所称「销售文件」，系指向投资人交付之投资人须知、公开说明书中译本 销售文件内容不符或不雅之文字、美术稿或图案设计。 十二、开放式境外基金以「无折价风险」等相类词语作为广告。 十三、以销售费或经理费收入为捐赠 ...
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投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范等规定。 (二)其它注意事项 1.公司应确保其业务部门对 向客户提供的资料均属正确且无误导。 2.内容审查 (1)公司应确保所有广告及营业促销活动符合上述法令及公会相关自律规范之规定，方可对外发出，如 ...
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外因素，并评估其影响程度及可能性之过程。其评估结果，可协助期货经理事业设计必要之控制作业。 (三)控制作业：系帮助管理阶层确保其指令已被执行之政策 。 3.交易部：执行交易、编制报表、申报交易。 4.业务部：业务开发、行销企划、广告公关、开户作业、维系与管理客户关系。 5.稽核室：各项业务、财务、人事 ...
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外因素，并评估其影响程度及可能性之过程。其评估结果，可协助期货经理事业设计必要之控制作业。 (三)控制作业：系帮助管理阶层确保其指令已被执行之政策 。 3.交易部：执行交易、编制报表、申报交易。 4.业务部：业务开发、行销企划、广告公关、开户作业、维系与管理客户关系。 5.稽核室：各项业务、财务、人事 ...
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成长及其它因素，并不得以收取佣金多寡为考量推介商品，亦不得以特定利益或不实广告，利诱客户买卖特定商品。 (七)银行应将提供各项商品与服务之收费标准与明细充分 建立、更新客户资料，控管客户不寻常及可疑交易等。各部门人员应积极参与系统功能设计与测试，以确保银行于办理本业务时符合相关规定。 十四、银行应将本 ...
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之例行监督，后者系由内部稽核人员、监察人或董事会等其它人员进行评估。 事业于设计及执行，或自行检查，或会计师受托项目审查事业内部控制制度时，应综合考量前项 业务人员之兼任及行为规范、信息交互运用、营业设备或营业场所之共享，或为广告、公开说明会及其它营业促销活动，不得与受益人或客户利益冲突或有损害其权益 ...
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核准外，应依本办法规定办理。 第4条 保险商品销售前程序如下： 一、保险商品设计程序：指保险商品研发至保险商品送审前之程序。 二、保险商品审查程序：指保险 之方法为招揽者。 五、对要保人、被保险人或第三人以夸大不实之宣传、广告或其它不当之方法为招揽者。 六、未经保险契约当事人同意或授权而为填写、签章 ...
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其它相关因素，不得以收取佣金多寡为考量推介商品，亦不得以特定利益或不实广告，利诱客户买卖特定商品。 (八)证券商应将提供各项商品与服务之收费标准与明细充分 、更新客户数据，控管客户不寻常及可疑交易等。各部门人员应积极参与系统功能设计与测试，以确保证券商于办理本业务时符合相关规定。 十七、证券商申请办理 ...
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