十四年九月九日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0940007271号函订定发布全文13条 中华民国九十四年八月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第 文件内容不符或不雅之文字、美术稿或图案设计。 十二、开放式境外基金以「无折价风险」等相类词语作为广告。 十三、以销售费或经理费收入为 ...
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管理方面，除应遵守「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「 投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范等规定。 (二)其它注意事项 1.公司应确保其业务部门对 ...
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商业同业公会(以下简称同业公会)申报。 前项所称子公司，应依财团法人中华民国会计研究发展基金会发布之财务会计准则公报第五号及第七号之规定认定之。 第6条 事业之 监督，后者系由内部稽核人员、监察人或董事会等其它人员进行评估。 事业于设计及执行，或自行检查，或会计师受托项目审查事业内部控制制度时，应综合 ...
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九十三年七月二十日中华民国期货业商业同业公会第一届理监事第一次联席会追认通过订定发布全文2点 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第 .交易部：执行交易、编制报表、申报交易。 4.业务部：业务开发、行销企划、广告公关、开户作业、维系与管理客户关系。 5.稽核室：各项业务、财务、 ...
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三十一日交通部交邮发字第091B000152号令、财政部台财保字第0910751739号令会衔订定发布全文46条；本办法除第二十五条另订施行日期外，自中华民国九十 应依本办法规定办理。 第4条 保险商品销售前程序如下： 一、保险商品设计程序：指保险商品研发至保险商品送审前之程序。 二、保险商品审查程序 ...
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九十四年七月二十七日行政院金融监督管理委员会金管证二字第0940003314号函订定发布全文18点 一、依据证券交易法第四十五条第一项后段规定订定本注意 相关因素，不得以收取佣金多寡为考量推介商品，亦不得以特定利益或不实广告，利诱客户买卖特定商品。 (八)证券商应将提供各项商品与服务之收费标准与明细 ...
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