者。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或同等学历，具证券、期货、金融或保险行政或管理工作经验五年以上，并曾担任荐任九职等以上或同等职务三年以上 负责人或业务人员，有下列情事之一者，由本会予以奖励或表扬： 一、为建立证券市场制度，贡献心力，具有显著绩效者。 二、研究著述，对发展证券市场或执行证券 ...
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在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之资产负债、损益预估，并叙明其估计 应提出前三历年度与我国银行及企业往来金额统计表。 一八、在我国诉讼及非诉讼代理人声明书(格式如附件二)。 一九、其它经主管机关规定应提出之资料或文件。 ...
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二为该机构之参加人。 第28条 短期票券集中保管结算机构应建立结算及交割作业监视制度，并确实执行。 第29条 短期票券集中保管结算机构办理保管、 公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司、期货商、保险业(不包括保险代理人、保险经纪人及保险公证人)、证券结算事业、期货结算事业或证券保管事业之负责人。但经 ...
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提存、逾期放款、催收款之清理、呆帐之转销及保单之招揽核保理赔，应建立内部处理制度及程序；其办法，由主管机关定之。 第149条 保险业违反法令、章程或有碍 四百五十万元以下罚锾。 第167-2条 违反第一百七十七条所定保险代理人经纪人公证人管理规则者，除本法另有规定者外，应限期改正，或并处新台币九十万元 ...
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银行及信托投资公司；第五款称保险业，包括财产保险业、人身保险业、再保险公司、保险代理人及经纪人；第六款称证券业，包括证券商、证券投资信托事业、证券投资顾问 不得适用前条合并申报营利事业所得税之规定。 第51条 金融控股公司应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。 第52条 为确保金融控股公司 ...
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银行及信托投资公司；第五款称保险业，包括财产保险业、人身保险业、再保险公司、保险代理人及经纪人；第六款称证券业，包括证券商、证券投资信托事业、证券投资 条合并申报营利事业所得税之规定。 第四章 监督 第51条 金融控股公司应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。 第52条 为确保金融控股公司 ...
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放款催收款之清理及呆帐之转销，应建立内部处理制度及程序；其办法，由主管机关定之。 第46条 （存款保险组织） 为保障存款人之利益，得由 。 一○ 担任债券或股票发行签证人。 一一 代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 一二 受托执行遗嘱及管理遗产。 一三 担任公司重整监督人。 一四 提供证券 ...
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及呆帐之转销，应建立内部处理制度及程序；其办法，由主管机关定之。 第46条 为保障存款人之利益，得由政府或银行设立存款保险之组织。 第47条 银行 、担任债券或股票发行签证人。 一一、代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 一二、受托执行遗嘱及管理遗产。 一三、担任公司重整监督人。 一四、提供 ...
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受任人)经营全权委托投资业务，应依本法、证券交易法令、期货交易法令、全权委托管理办法、本办法与本公会章则、自律公约、办法、要点及其它相关规定办理。信托业以 检讨等四个步骤进行。并订定各步骤负责之人员及其分层负责内容，以及建立代理人制度。 第34条 全权委托投资之投资或交易分析，为投资或交易决定之依据， ...
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期货交易账户或其它交易账户。 二、委任人为公务人员退休抚恤基金、劳工退休基金、劳工保险基金或邮汇储金等政府基金，于其委任同一受任人为全权委托期货交易时，得 、交易执行及交易检讨等四个步骤进行。并订定各步骤负责之人员，以及建立代理人制度。 第28条 全权委托期货交易之交易分析报告，为交易决定之依据，受任 ...
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