。 2.交易函证之收发、核对及验证，应由交易部门以外之人员负责。 3.管理报告应包括未完成之交易，及有争议之交易对手等内容。 4.4.11 结算 信息必须与会计部门的资料一致。 4.为了确认风险管理程序所使用资料正确性，必须指派专责单位负责资料维护与更新工作。 6.4 技术架构之建置暨系统之安全性 6 ...
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，会址设于中央政府所在地。 第5条 本会之任务如左： 一、关于配合国家经济建设，促进证券市场发挥其应有之功能事项。 二、关于国内外证券业务之联系、调查、 大会通过后，报请主管机关备查。另于年度终了后二个月内由理事会编造当年度工作报告，收支决算表连同现金出纳表、资产负债表、财产目录及基金收支表，送监事会 ...
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％缴纳事业费，每年计收上限为壹佰万元。 2.会员因发行受益凭证募集基金，应按管理基金经理费收入之0.65％缴纳事业费用。每年计收上限为壹佰陆拾万元。 时，得先行报主管机关，提报会员大会追认。 每年终了后二个月内应编造当年度工作报告、收支决算表连同现金出纳表、资产负债表、财产目录及基金收支表，送监事会 ...
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另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之 事项： 一、发行人申报(请)募集发行有价证券时之最近两年度财务报表及会计师查核报告。发行人申报(请)募集发行有价证券时已逾年度开始八个月者，应加列 ...
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事业国外借款经指定银行之保证、管理及其清偿，稽催之监督。 六、外国货币、票据及有价证券之买卖。 七、外汇收支之核算、统计与报告。 八、其他有关外汇业务事项 政策之订定及其业务之执行，应经常搜集资料，编制金融统计，办理金融及经济研究工作。 第四章 预算及决算 第四十条 本行应于会计年度开始前，拟编预算， ...
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国外借款经指定银行之保证、管理及其清偿、稽催之监督。 六 外国货币、票据及有价证券之买卖。 七 外汇收支之核算、统计、分析与报告。 八 其它有关外汇业务事项 之订定及其业务之执行，应经常搜集资料，编制金融统计，办理金融及经济研究工作。 第四章 预算及决算 第40条 本行应于会计年度开始前，拟编预算， ...
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为一权。 第20条 本会会员应尽之义务如下： 一、遵守证券暨期货管理法令、公平交易规则、期货交易所或期货结算机构章程、规则及本公会章程、期货业相关业务 、副秘书长之聘用，由理事长提经理事会议通过，报请主管机关核备。其它会务工作人员之聘用，由秘书长提经理事会议通过报请主管机关核备。 第一项人员组织编制 ...
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