)政策(尤需注意薪酬与交易绩效的关连性)。 (9)税务与会计问题。 (10)相关法规之规范与限制。 (11)其它风险管理相关事项。 2.证券商应定期检讨风险管理政策 。 3.交易进行前，业务单位应先取得该交易合法之授权，并遵守相关法规。同时交易过程中的相关文件，应依规定期间完整保存。 4.鉴于衍生性 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
之专业银行为不动产信用银行。 不动产信用银行以供给土地开发、都市改良、社区发展、道路建设、观光设施及房屋建筑等所需中、长期信用为主要任务。 ＊（中、长期 第一项募集共同信托基金者。 ＊（中央主管机关）银行一九。 第一百三十条 （行政罚㈢） 有下列情事之一者，处六千元以上十万元以下罚锾： 一 违反中央 ...
//www.110.com/fagui/law_16223.html-了解详情
或中断情形资料，以评估供货契约有否重大限制条款暨货源是否有过度集中风险。 (4)建设公司申请股票上柜者，取得当(邻)地行情报导、同业资料及政府机关提供之 涉及违反著作权、专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 十、依据审查准则第十条第一 ...
//www.110.com/fagui/law_17006.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务