本会备查。 七、证券商经营期货交易辅助业务者及分支机构向目的事业主管机关或期交所申报开业(新设)或变更营业处所(迁移、扩增、缩减)时，应同时以副本函报本会。 本会备查。 拾、本项场地及设备勘察费用比照本会「期货商营业处所及设备条件」勘察收费标准。 拾壹、本标准经本会理事会通过，并报请目的事业主管机关 ...
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本会备查。 七、证券商经营期货交易辅助业务者及分支机构向目的事业主管机关或期交所申报开业(新设)或变更营业处所(迁移、扩增、缩减)时，应同时以副本函报本会。 本会备查。 拾、本项场地及设备勘察费用比照本会「期货商营业处所及设备条件」勘察收费标准。 拾壹、本标准经本会理事会通过，并报请目的事业主管机关 ...
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透露任何会员的财务状况或其他情况。 秘书 27．秘书由理事会任命并在理事会规定条件下行使职权，不得成为会员或其官员。 登记 28．秘书负责保存会员登记、授权 开业或重新开业时，均应书面通知理事会其财务年度结束的日期 （2）除非某会员或合伙人向理事会提出书面申请，并获得理事会的同意，有条件或无条件地（ ...
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日前已执业一年以上者。 三、查核助理人员总数不得少于三人。 四、开业专门职业及技术人员于申请日前之最近二年内，未受相关法令之停止执业 不动产投资信托或不动产资产信托业务经营与管理人员是否符合主管机关规定之资格与条件。 (五)评估受托机构是否具有完备不动产证券化信托业务订价系统。 (六)查明受托机构依本 ...
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延展，延展期限不得超过六个月，并以一次为限。 证券投资顾问事业应于开业后一个月内，加入同业公会。 第11条 证券投资顾问事业符合下列各款规定者，得 于各种传播媒体从事证券投资分析之人员，应具备第一项第一款至第三款之资格条件之一。 第32条 担任证券投资顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一 ...
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发行股票或公司债之董事会或股东会议事录。 (二)本次募集发行股票或公司债之发行条件。 (三)公开收购人募集发行之股票已有同种类股票于证券集中交易市场或证券商营业 比例订定方式及决定因素。 (五)最近二会计年度之财务报告，开业不及二年者，以所有开业年度者为限。 (六)最近期公告并经会计师查核签证或核阅之 ...
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有关之业务人员，应为有行为能力之中华民国国民，且具备有关法令所规定之资格条件，并无下列各款情事之一者： 一 受破产之宣告尚未复权者。 二 应依其经营证券业务之种类，分别地区，组织同业公会。 证券商非加入同业公会，不得开业。 第九十条 （章程内容及业务之指导与监督规定） 证券商同业公会章程之主要内容， ...
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于承销契约订明保留一部分自行认购。证券承销商办理前项之包销，其应具备之条件，由主管机关定之。 第七十二条 证券承销商代销有价证券，于承销契约所 应依其经营证券业务之种类，分别地区，组织同业公会。 证券商非加入同业公会，不得开业。 第九十条 证券商同业公会章程之主要内容，及其业务之指导与监督，由主管机关 ...
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申报经本会依会计师办理公开发行公司财务报告查核签证核准准则核准之联合会计师事务所开业会计师二人以上共同查核签证、董事会通过及监察人承认之年度财务报告。 前项 从事第七条第一款全权委托期货交易业务有关交易决定之业务员，应具备下列资格条件之一： 一、取得期货交易分析人员资格者。 二、依期货商负责人及业务员 ...
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，延展期限不得超过六个月，并以一次为限。 证券投资信托事业应于开业后一个月内，加入同业公会。 第14条 证券投资信托事业符合下列条件者，得申请设立 第25条 证券投资信托事业对于每一证券投资信托基金之运用，均应指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券 ...
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