声明书。 (三) 聘任总经理之董事会议事录。 (四) 身分证或护照影本。 (五) 资格及工作经历证明文件影本。 (六) 金管会审查总经理合格函文影本。 三、总经理、 委托投资经理人者，于办理业务人员登录时须检附投信投顾业务人员指定训练机构所开具已参加六小时以上期货及选择权相关法规及实务职前训练之证明 ...
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声明书。 (三)聘任总经理之董事会议事录。 (四)身分证或护照影本。 (五)资格及工作经历证明文件影本。 三、总经理、部门主管、分支机构经理人及业务人员申报到职 投资经理人之业务人员，于办理业务人员登录时须检附投信投顾业务人员指定训练机构所开具已参加六小时以上期货及选择权相关法规及实务职前训练之证明 ...
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应采取合理步骤，以确定客户(包括受益人)之真正身分，并于需要时要求检视身分证明文件；另应确定客户之财务状况、投资经验及投资目标。所有程序应备存 。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单报告 ...
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