： 一、业务内容： (一)业务范围：列明公司所营业务之主要内容及其营业比重、公司目前之商品(服务)项目及计画开发之新商品(服务)。 (二)产业概况：说明产业 及已完工尚未出售之预计销售情形。(附表三十、附表三十一) (五)主要进销货客户名单：列明最近二年度任一年度中曾占进(销)货总额百分之十以上之客户 ...
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及顾问法第九十三条规定订定。 第2条 证券投资信托事业及经营接受客户全权委托投资业务之证券投资顾问事业 (以下简称事业)建立内部控制制度应依本准则规定 管理、或有事项管理、职务授权及代理人制度、财务及非财务信息管理及对子公司等之控制作业。 事业同时办理证券投资信托业务及全权委托投资业务或同时办理证券 ...
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条 营运概况应记载金融控股公司及其子公司下列事项： 一、业务内容： (一)业务范围：列明所营业务之主要内容及其营业比重，以及未来计画开发之新金融商品与服务 、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生安全事故等 ...
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信息系统硬件、软件之配置及维护、未来开发或购置计画及紧急备援与安全防护措施。 五、劳资关系： (一)列示票券金融公司各项员工福利措施、退休制度与其实施 、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生安全事故等，其 ...
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对手签订抵销协议(netting agree- ment)，互相抵销彼此信用风险。 守则说明： 1.公司应设立一定程序，以决定何种交易需要求交易对手加强信用。同时应设立一致性 证券商之风险管理信息系统，不论是自行开发或委外购买，皆应在可管理的状况下，注意其功能之实用性、可扩充性及可执行性。 守则说明 ...
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。 三 以行政院经济建设委员会中长期资金办理之辅助人民自购住宅放款。 四 以行政院开发基金管理委员会及行政院经济建设委员会中长期资金办理之企业建筑放款。 五 受托代办之 ，由主管机关定之。 工业银行收受存款，应以其投资、授信之公司组织客户、依法设立之保险业与财团法人及政府机关为限。 工业银行之设立标准 ...
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三、以行政院经济建设委员会中长期资金办理之辅助人民自购住宅放款。 四、以行政院开发基金管理委员会及行政院经济建设委员会中长期资金办理之企业建筑放款。 五、受托代办之 ，由主管机关定之。 工业银行收受存款，应以其投资、授信之公司组织客户、依法设立之保险业与财团法人及政府机关为限。 工业银行之设立标准、 ...
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注意事项适用之金融机构，包括本国银行、外国银行在华分行、信托投资公司、票券金融公司、信用合作社、农渔会信用部、经营信用卡业务之机构等。 相关事宜。 (十二) 贸易金融业务 (信用状开发、让购、及进出口托收等) 之后勤处理作业。 (十三) 消费性贷款之申请书有关客户身分及亲笔签名之核对。 (十四) 房屋 ...
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一二六。 第三十一条 （信用状或承兑业务） 银行开发信用状或担任商业汇票之承兑，其与客户间之权利、义务关系，以契约定之。 银行办理前项 存款。 四 办理短期及中期放款。 五 办理票据贴现。 六 投资公债、短期票券、公司债券及金融债券。 七 办理国内外汇兑。 八 办理商业汇票之承兑。 九 签发国内外信用 ...
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董事、监察人、持股五％以上股东，以专利权或专门技术出资之股东及掌握生产技术开发经理人等之资历、持股比例、最近三年度及申请年度内股权移转变化暨实际投入 年度及申请年度截至最近期止前十名或占年度营业收入净额五％以上之客户，查明并分析该公司对其销售金额发生重大增减变动者是否有异常情事，暨评估是否有销售集中之 ...
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