转帐。 (三)公务保证登记依法院强制执行命令之移转性涂销： 1.受让人应填具「公务保证登记移转性涂销通知书」【格式十七】，并附收受人加盖 与交换公债提前卖回申请，应依下列规定办理： (一)核对申请书印鉴是否与原留印鉴相符。 (二)审核申请书内容是否与原留存银行资料相符。 (三)检查申请人债券账户之可动 ...
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之转帐。 (三)公务保证登记依法院强制执行命令之移转性涂销： 1.受让人应填具「公务保证登记移转性涂销通知书」【格式十七】，并附收受人加盖 与交换公债提前卖回申请，应依下列规定办理： (一)核对申请书印鉴是否与原留印鉴相符。 (二)审核申请书内容是否与原留存银行资料相符。 (三)检查申请人债券帐户之可 ...
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转帐。 (三)公务保证登记依法院强制执行命令之移转性涂销： 1.受让人应填具「公务保证登记移转性涂销通知书」【格式十七】，并附收受人加盖 与交换公债提前卖回申请，应依下列规定办理： (一)核对申请书印鉴是否与原留印鉴相符。 (二)审核申请书内容是否与原留存银行资料相符。 (三)检查申请人债券账户之可动 ...
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业务之书件）申请人申请经营全权委托投资业务时，应检具「经营全权委托投资业务申请书」(格式如附件一)，载明其应记载事项，连同下列应检附书件各乙式二份， 报经本公会转报金管会核准；营业保证金内容之调换应事先报经本公会同意。 2.提存金融机构如有接获法院扣押命令等强制执行程序或其它情事，致营业保证金有减少之 ...
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清算银行将出借标的公债依申请出借数量圈存。 (二)清算银行完成圈存作业后，应依申请书所载内容，于本中心借券系统输入帐号、标的公债名称、出借数量及还券日期。 ( 十五条第二项之规定办理。 借券人所借标的公债经法院为假扣押、假处分、强制执行之裁定者，准用第三项规定处理。 法人之负责人有前二项情事之一者，其 ...
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每月十个营业日前向本公会申报运用客户委托投资资产从事证券相关商品交易之重要内容，有关申报格式由本公会另定之。 第33条 受任人之全权委托投资或交易决策， 赔偿。 第64条 客户之委托投资资产或受益人之受益权遭法院命令查封、扣押、强制执行或法院判决信托无效或撤销信托等时，全权委托保管机构于知悉时应即通知 ...
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减损达百分之十以上时，亦同。 委任人交易纪录及现况报告书内容，准用第三十七条第二项规定之月报格式。 第41条 全权委托期货交易之检讨，应由受任人每月至少 。 第54条 委任人之全权委托交易资金及以该资金取得之标的遭法院命令查封、扣押或强制执行时，保管机构于知悉时应即通知委任人及受任人；除有可归责于受 ...
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减损达百分之十以上时，亦同。 委任人交易纪录及现况报告书内容，准用第三十七条第二项规定之月报格式。 第41条 全权委托期货交易之检讨，应由受任人每月至少 。 第54条 委任人之全权委托交易资金及以该资金取得之标的遭法院命令查封、扣押或强制执行时，保管机构于知悉时应即通知委任人及受任人；除有可归责于受 ...
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情形之一者，本会得不予核准： 一、申请书件有虚伪不实之情事。 二、营业计画书或内部控制制度内容欠具体或无法有效执行。 三、业务经营未依内部控制制度 之一。 三、其它违反本会对办理外国有价证券投资推介顾问业务之强制或禁止规定。 第51条 本规则有关书件格式，由本会公告。 第52条 本规则自发布日施行。 ...
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逾正负百分之五十时，除差异数不足一成交单位或本中心另有规定者外，本中心得强制证券商执行避险冲销策略。前项证券商从事结构型商品交易所采之避险方式，得以其所承作同一标的 第三十二条至第三十六条、第三十八条之规定。 二、未依申请书之相关内容从事衍生性金融商品交易。 三、自有资本适足比率未达百分之二百。 四、 ...
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