金融机构之违规情事，其案情复杂，影响当事人权益重大而有公开听取证人、鉴定人或专家学者意见之必要者，或给予金融机构陈述意见机会后仍无法初步认定违规事实者 送行政院农业委员会)、本行相关业务主管单位、会计处及法务室。 九、处分书之列管追踪 (一)处分书发文后，检查处应追踪金融机构违规事项改善情形、罚锾是否 ...
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就境外基金、总代理人或境外基金机构之事务为误导、错误、欺骗或隐瞒重大事实之陈述或臆测； 七、销售机构应于本契约规定之下单截止时间前，将接获之全部 以中文契约为准。本契约系由当事人于___年___月___日签署。附件一境外基金机构名称。附件二境外基金名称。附件三销售机构声明书。本公司兹声明并保证符合下列 ...
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不得就境外基金、总代理人或境外基金机构之事务为误导、错误、欺骗或隐瞒重大事实之陈述或臆测；七、销售机构应于本契约规定之下单截止时间前，将接获之全部 有歧异时，应以中文契约为准。本契约系由当事人于___年___月___日签署。附件一境外基金名称。附件二销售机构声明书。本公司兹声明并保证符合下列资格条件： ...
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；凡使用阳性名词的，也包括阴性和中性名词，反之亦然。 3．对一百零一条所陈述的内容，任何证券条例，证券和期货代理委员会条例、股票交易所联合条例或条款中阐释的 通知交易所。余款（若有）应归还受让者或任何依法律上授权的当事人。 43．正式填写的转让书将与被取消的有关股票和有利于受让者而发行的新股票一起存于 ...
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或技术人员，曾在公开说明书上签章，以证实其所载内容之全部或一部，或陈述意见者。 前项第一款至第三款之人，除发行人外，对于未经前项第四款之 十六条 （承销契约应记载之事项） 证券承销商承销契约，应记载下列事项： 一 契约当事人之名称、地址及其负责人之姓名。 二 包销或代销之标的名称、数量、金额及发行价格 ...
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职业或技术人员，曾在公开说明书上签章，以证实其所载内容之全部或一部，或陈述意见者。 前项第一款至第三款之人，除发行人外，对于未经前项第四款之人 遵行。 第六章 仲 裁 第一百六十六条 依本法所为有价证券交易所生之争议，当事人得依约定进行仲裁。但证券商与证券交易所或证券商相互间，不论当事人间有无订立仲裁 ...
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或废止营业许可处分后之处理方式。 二○纷争之解决方式及管辖法院。 二一其它与当事人权利义务有关之必要记载事项。 前项第四款全权委托交易资金，应由委任人于 传播媒体制作之广告，不得有下列情形之一： 一、对期货交易性质内容为不实陈述或强调获利而未同时说明相对之风险。 二、内容涉及现货市场或期货市场之交易 ...
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人以夸大不实之宣传、广告或其它不当之方法为招揽者。 六、未经保险契约当事人同意或授权而为填写、签章有关保险契约文件者。 七、以不当之方法唆使要 保险或类似保险业务者。 一一、以不同保险契约内容作不公平或不完全之比较，而陈述或散布足以损害其它公司营业或信誉者。 一二其它有损保险形象者。 登记有效期间内受 ...
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或其它不当之方法为招揽。 六、未经所属公司同意而招聘人员。 七、未经保险契约当事人同意或授权而为填写、签章有关保险契约文件。 八、以不当之方法唆使要保人终止 或类似保险业务。 十四、以不同保险契约内容作不公平或不完全之比较，而陈述或散布足以损害其它公司营业、信誉。 十五、散播不实言论或文宣，扰乱金融 ...
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