47条 监察人得随时调查公司业务及财务状况，公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 监察人查核公司财务、业务时得代表公司委托律师或会计师审核之，惟公司应 之请求提交报告，不得以任何理由妨碍、规避或拒绝监察人之检查行为。 监察人履行职责时，证券商应依其需要提供必要之协助，其所需之合理费用应由公司负担 ...
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随时调查金融控股公司业务及财务状况，公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 监察人查核金融控股公司财务、业务时得代表金融控股公司委托律师或会计师审核之， 请求提交报告，不得以任何理由妨碍、规避或拒绝监察人之检查行为。 监察人履行职责时，金融控股公司应提供必要之协助，其所需之合理费用应由金融控股公司 ...
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。 一○、其它本会规定应记载之事项。 第10条 受托机构或特殊目的公司概况及职责应记载下列事项： 一、受托机构或特殊目的公司概况： (一)事业简介： 1设立 一、证券承销商评估总结意见。 二、律师法律意见书。 三、受托机构或特殊目的公司视信托或受让财产性质，委请在技术、业务、财务等各方面具备专业知识 ...
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五、总经理、副总经理、协理、经理、副经理或与其职责相当之人之资格证明。 六、公司章程。 七、会计师及律师之审查意见。 八、其它经财政部规定应提出之 提出应具备之文件者。 五、其它经财政部认为无法健全有效经营跨行金融信息网络业务之虞者。 第18条 财政部就申请设立之有关事宜，得随时派员或指定适当机构派员 ...
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副总经理之资格证明文件。 八、公司章程，应含董事会之职责及其与经理部门职权之划分。 九、会计师及律师之审查意见。 一○、其它经主管机关规定应提出之 券金融公司或银行总行经理以上或同等职务，成绩优良。 四、有价证券集中保管或结算业务工作经验五年以上，并曾担任有价证券集中保管或结算事业经理以上或同等职务， ...
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农、渔会达十五家以上，且组织区域在紧邻十县市(包括直辖市)以内者，其业务区域为紧邻十县市(包括直辖市)。 新设银行之实收资本总额达新台币一百亿元 总经理、副总经理、协理、分行经理之资格证明。 一○、新设银行章程。 一一、会计师及律师之审查意见。 一二、其它经财政部规定应提出之文件。 前项书件之记载事项 ...
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。 九、总经理、副总经理、协理之资格证明。 十、工业银行章程。 十一、会计师及律师之审查意见。 十二、其它经本会规定应提出之文件。 前项书件之记载 、组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六、作业手册 ...
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5）审裁处在指出任何人是内幕交易者之前，或在指出任何人违反第13款委予他的职责，因而直接或间接导致一间机构进行内幕交易之前，须先给予该人申辩的机会。 （ ，代替主席或代替其他成员的临时成员，须分别被视为是主席或其他成员。 听讯及由律师代表 11．主席须召开他认为有需要的听讯，以令审裁处的职能得以有效率 ...
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。 六、发起人无前二条所定情事之声明书。 七、经律师或会计师审查之证券投资信托事业申请设立审查表及出具之审查汇总意见书。 八、其它经证期会规定应提出 研究部门副总经理职责相当者，准用第一项之规定。 第20条 证券投资信托事业应设置投资研究、财务会计、内部稽核等部门。 第21条 本规则所称业务人员，指为 ...
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经理、总稽核之资格证明 九、公司章程，应含董事会之职责及其与经理部门职权之划分 一○、会计师及律师之审查意见 一一、其它经主管机关规定应提出之文件。 第 本标准规定者。 第8条 票券金融公司经许可设立者，应于开始营业前完成主要业务计算机作业设施。 第9条 票券金融公司之设立，于公司设立登记前，发起人有 ...
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