驻华外交机构办理新台币结汇案件，不论结汇性质，均无结汇金额限制。 会计师事务所、律师事务所及诊所等事业之结汇金额，按照团体之规定办理。 银行业受理上市(柜 办理从事国外期货交易业务之结汇： 1.期货商填报之申报书及行政院金融监督管理委员会核准经营期货经纪业务函。 2.结汇金额无须查询，且不计入期货商或 ...
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附下列文件各三份，向财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)申报核备： 一、申请书：载明目的、名称、主事务所所在地、财产总额、业务项目及其它必要事项。 或相当职务者。 三、具有五年以上商务、法务或财务经验之法官、检察官、律师、会计师或公私立大专院校相关科系讲师以上职务者。 第20条 保护机构之经理人 ...
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变动。 五、变更公司或所经理证券投资信托基金之签证会计师。但变更事由系会计师事务所内部调整者，不包括在内。 六、有第三条第二款至第五款情事 事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策程序及执行结果 ...
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另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之网址 信用评等机构之名称、地址、网址及电话。 九、公司债签证会计师及律师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 十、最近年度财务报告签证会计师姓名、 ...
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查核报告： 发行人如系本国公司，其最近二年度签证会计师事务所应为主管机关所核准之联合会计师事务所，查核报告中应叙明财务报告系依据「证券发行人财务 等文件系属有效及发行人符合相关规定之意见并填具「认购(售)权证发行人资格律师法律意见书检查表」(附表五)。 (三)审查程序及时效： 承办人员经过审查相关资料 ...
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八、信用评等机构之名称、地址、网址及电话。 九、公司债签证会计师及律师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 一○、最近年度财务报告签证会计师姓名、事务所名称 三十九条第二项。 (四)银行法第二十五条第一项至第三项、信托投资公司管理规则第四条 。 (五)银行法第五十条。 (六)银行法第三十二条、第三十三 ...
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。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、 ，经经理公司或事务代理机构核对无误后办理： 一、盖有原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明)及足以表明代理行为、代理 ...
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方式，将本基金投资于______________。 二、本基金资产应依证券投资信托基金管理办法第十五条金管会规定之比率保持资产之流动性，并指示保管机构 经经理公司或事务代理机构核对无误后办理： 一、盖有原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明)及足以表明代理行为、代理 ...
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。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、 ，经经理公司或事务代理机构核对无误后办理： 一、盖有原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明)及足以表明代理行为、代理 ...
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于本年度及前一年度是否有违反证券交易法及相关法令规定受行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)依证券交易法第一百七十一条至第一百七十八 发生变动者。 □是□否□不适用 意见： (十五)变更签证会计师。但变更事由系会计师事务所内部调整者，不包括在内。 □是□否□不适用 意见： (十六)重要备忘录、策略 ...
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