配合提供查核所需之簿册文件。 监察人查核公司财务、业务时得代表公司委托律师或会计师审核之，惟公司应告知相关人员负有保密义务。 董事会或经理人应依 人直接进行沟通，适度反映员工对公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 第59条 证券商在保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注投资人 ...
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、公开、公正之董事选任程序，采用累积投票制度或其它章程所订足以充分反应股东意见之选举方式。 金融控股公司对于董事会最低席次及其中独立董事资格条件、认定标准及 并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 遇有发言人或代理发言人异动时，应即办理信息公开。 第59条 金融控股公司宜运用网际 ...
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(请)募集与发行有价证券，有下列情形之一者，应分别委请主办证券承销商评估、律师审核相关法律事项，并依规定分别提出评估报告及法律意见书： 一、股票已在 说明其价格决定方式及依据。 第67条 证券承销商出售其所承销之有价证券，应代理有价证券持有人交付公开招募说明书。 第68条 发行人依本法第四十二条第一项 ...
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行为及其例外） 证券商不得收受存款、办理放款、借贷有价证券及为借贷款项或有价证券之代理或居间。但经主管机关核准者，得为下列之行为： 一 有价证券买卖之融资 定，不得违反法令之规定；其有关证券商利益事项，并应先征询证券商同业公会之意见。 第一百三十九条 （有价证券上市之申请） 依本法发行之有价证券，得由 ...
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有下列行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 二、代理客户从事有价证券投资行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 估。 五、具体说明计画内容之可行性、必要性及合理性。 六、律师对合并案适法性之评估意见。 第19条 经营外国有价证券投资推介顾问业务者，以下列事业为限 ...
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复核律师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 十二、发言人、代理发言人姓名、职称、联络电话及电子邮件信箱。 十三、公司网址。 第5条 公开说明书之封底，应 ，应揭露该信用评等机构所出具之评等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见。 ...
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之。 第六十条 证券商不得收受存款、办理放款、借贷有价证券及为借贷款项或有价证券之代理或居间。 但经主管机关核准者，得为下列之行为： 一、有价证券买卖之 定，不得违反法令之规定；其有关证券商利益事项，并应先征询证券商同业公会之意见。 第一百三十九条 依本法发行之有价证券，得由发行人向证券交易所申请上市 ...
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事项。 第30条 发行人申请发行海外股票，应洽请证券承销商就下列事项出具具体评估意见： 一 发行计画之可行性。 二 发行费用之分摊方式及对股东权益之影响。 (但未募集资金案件，若无则免附) 二 国外股务代理合约副本。 三 股票保管契约副本。 四 本国律师出具该海外股票发行办法与本会核准内容无重大差异之 ...
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、最近年度财务报告签证会计师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 一一、发言人、代理发言人姓名、职称、联络电话及电子邮件信箱。 一二、公司网址。 第5条 公开 应揭露该信用评等机构所出具之评等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见 ...
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十日内，应洽请原证券承销商对资金执行进度及未支用资金用途之合理性出具评估意见，并同第三款信息输入。 第12条 发行人申报 (请)增资发行新股或以已发行股份 未募集资金案件，若无则免附。 二、国外股务代理合约副本。 三、股票保管契约副本。 四、本国律师出具该海外股票发行办法与本会同意生效或核准内容无重大 ...
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