进行的聆讯中─ (a)纪律委员会为有关目的所遴选的会员或代表该会员的律师或大律师，须提出提控申诉所针对的会员的案； (b)申诉所针对的 责任，公会具有一切必需的权力，以行使该等权利或履行该等义务及法律责任。 第23条 其他过渡性条文 版本日期 30/06/1997 (1)(已失时效而略去) (2)凡有 ...
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证券承销商对外公开承销者。 发行人发行普通公司债者，得免出具证券承销商评估报告及律师法律意见书。 证券商取具最近一年内经本会核准或认可之信用评等机构所出具 并应于受托契约中载明发行人未能于期限内补足差额之处置方法及受托人应负担之责任。 第28条 公开发行公司得发行以其持有期限二年以上之其它上市或依财团 ...
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载明下列事项： 一、契约当事人之名称及地址。 二、契约当事人之权利、义务及法律责任。 三、证券投资顾问事业提供证券投资研究分析意见或建议之范围。 四、 财务状况之预估。 五、具体说明计画内容之可行性、必要性及合理性。 六、律师对合并案适法性之评估意见。 第19条 经营外国有价证券投资推介顾问业务者，以 ...
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，并设有信托监察人者，前项第四款应记载信托监察人之权利、义务及法律责任。 证券投资信托契约模板，应由中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称同业公会)洽商 书。 十、消灭基金保管机构之同意书(召开受益人会议者得免附)。 十一、律师对合并案适法性之评估。 第85条 基金合并之申请经本会核准后， ...
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向人租借、代人保管、管理或控制之财物，受有损失之赔偿责任。 (四)被保险人或其受雇人因执行医师、律师、会计师、建筑师或其它专门职业所发生之赔偿责任。 ( 五日内通知本公司。 (二)立即采取必要合理措施以避免或减少损失；必要时应先进行法律程序，以保护其应有之权益。 (三)于知悉有被起诉或被请求赔偿时，应 ...
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。 八、规划公司未来发展方向。 九、建立与维持公司形象及善尽社会责任。 十、选任会计师或律师等专家。 十一、维护投资人之权益。 第22条 证券商应制定公平 ，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程。 第53条 证券商如经股东会决议设置独立监察人者，经依第四 ...
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及其所达成之结论。 (三)评估人员及相关复核督导人员应于工作底稿签名，以明责任。 (四)工作底稿至少应保存五年，以供查考。 三、承销商于提供发行人过去年度 被分割部门其它特殊财务状况。 三、承销商得就本次依法律规定进行收购或分割发行新股之适法性洽请律师表示意见，依据其意见承销商评估对公司营运影响及因应 ...
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该人以外的其他客户的事务资料； （ｂ）任何人在高等法院诉讼中，有权以法律专业保密权为理由而拒绝披露或出示某些资料、簿册或其他文件，本条例并不规定该 交予监察委员会；及 （Ⅳ）如报告指出的内幕交易者，或违反第十三条委予他的责任因而直接或间接导致有关内幕交易发生的某机构的高级人员，是一个专业团体的成员， ...
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一名具有会计或财务专业背景。 第25条 金融控股公司宜委任专业适任之律师，提供公司适当之法律咨询服务，或协助董事会、监察人及管理阶层提升其 评估及建立适当之防火墙。 金融控股公司应依金融控股公司法规定对所属子公司善尽责任。 第52条 金融控股公司负责人兼任子公司职务，依金融控股公司负责人兼任子公司职务 ...
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将前一营业日之受托基金净值、投资明细变动情形送劳保局。 (七)受托机构应负之责任与处罚性条款。 (八)投资于任一上市、上柜公司股票、债券、其它有价证券及从事衍 必要订定之其它事项。 依据前项所订契约，应先征请执业五年以上专业律师出具法律意见书，提经监理会审议通过，报请劳委会核准后办理。但续约或再度办理 ...
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