证券之募集未符合证券主管机关所订审查规范者。 四、中央目的事业主管机关出具之意见书，表示违反其主管法令或不具可行性者。 五、律师出具之法律意见，表示有违反法令致 款项者。 二、受托机构募集受益证券有虚伪、诈欺或其它足致他人误信之行为或其申请书件有虚伪或隐匿之情事者。 三、经发现受托机构有违反相关法令， ...
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自己或他人为属于公司营业范围内之行为，应对股东会说明其行为之重要内容，并取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度 应配合提供查核所需之簿册文件。 监察人查核公司财务、业务时得代表公司委托律师或会计师审核之，惟公司应告知相关人员负有保密义务。 董事会或经理人应依 ...
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会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产等重大财务业务行为之处理程序。 三、与公司签证会计师进行交流。 四、对内部稽核作业进行 办法及相关法令之规定办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合 ...
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应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第12条 证券投资顾问事业从事广告、公开说明会及其它营业活动，不得有下列行为： 一、于传播媒体提供 财务状况之预估。 五、具体说明计画内容之可行性、必要性及合理性。 六、律师对合并案适法性之评估意见。 第19条 经营外国有价证券投资推介顾问业务者，以 ...
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证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害证券投资信托基金投资人权益之行为。 八、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，将已成交之买卖 对证券投资信托事业原经理证券投资信托基金及其受益人可能产生之影响。 七、律师对合并案适法性之评估意见。 第31条 证券投资信托事业合并讯息公开后 ...
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办法及其它中华民国有关法令之规定订立本证券投资信托契约(以下简称本契约)，以规范经理公司、保管机构及本基金受益凭证持有人(以下简称受益人)间之权利义务。经理 信用交易； (四)不得对经理公司自身经理之各证券投资信托基金间为证券交易行为； (五)不得投资于经理公司或与经理公司有利害关系之公司所发行之证券 ...
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确保基金之安全，并积极追求长期之投资利得及维持收益之安定为目标。以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于______________________。并依下列规范进行投资： (一)本基金投资于_______________之上市上柜股票为主。原则上，本基金自成立日起三个月后，投资于股票之总额不低于本 ...
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基金之安全，并积极追求长期之投资利得及维持收益之安定为目标。以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于________________________。并依下列规范进行投资： (一)本基金投资于________________之上市上柜股票为主。原则上，本基金自成立日起三个月后，投资于股票之总额不低于 ...
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管理办法及其它中华民国有关法令之规定订立本证券投资信托契约(以下简称本契约)，以规范经理公司、保管机构及本基金受益凭证持有人(以下简称受益人)间之权利义务。经理 仅得于下列情况下，处分本基金之资产： (一)依经理公司指示而为下列行为： (1)因投资决策所需之投资组合调整。 (2)给付依本契约第十条应由 ...
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管理办法及其它中华民国有关法令之规定订立本证券投资信托契约(以下简称本契约)，以规范经理公司、保管机构及本基金受益凭证持有人(以下简称受益人)间之权利义务。经理 仅得于下列情况下，处分本基金之资产： (一)依经理公司指示而为下列行为： (1)因投资决策所需之投资组合调整。 (2)给付依本契约第十条应由 ...
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