机构得依实际需求于不同之投资地区分别复委托其它金融机构从事受托投资资产之保管工作，不受前项规定之限制。 第28条 客户得于全权委托投资契约存续期间变更全权 或交易执行纪录。投资或交易执行纪录应记载实际买卖标的之种类、数量、价格、时间及下单方式，并说明其与投资或交易决定差异原因。业务员不得依投资经理人之 ...
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计算机规划事项、短期票券之进出管制及库存管理、系统设备概况、网络架构、预定收费标准、内部组织分工、人力配置、人员招募培训、业务发展计画、未来三年财务预测及 副总经理、总稽核、协理或与其职责相当者，应具备领导及有效经营短期票券集中保管结算机构之能力，并具备下列资格之一： 一、票券金融公司或银行工作经验五 ...
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反应股东意见之选举方式。 金融控股公司对于董事会最低席次及其中独立董事资格条件、认定标准及最低席次或所占比例等事项，应依证券交易所或柜台买卖中心规定办理。 工作经验以及诚信踏实、公正判断之态度，并确实评估能有足够之时间与精力投入监察人工作。 第39条 监察人应熟悉有关法律规定，明了金融控股公司董事之 ...
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项事件间之关联性。 8.为辨识商品风险因子，可运用商品/风险矩阵做为参考标准。 3.3 风险之衡量 证券商辨识不同商品所含之风险因子后，宜订定 4.为了确认风险管理程序所使用资料正确性，必须指派专责单位负责资料维护与更新工作。 6.4 技术架构之建置暨系统之安全性 6.4.1 信息技术搭配 证券商建 ...
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