意，且均应查明事实，书面资料亦应核对正本，并就复核结果依参考格式出具适当之总结意见。如该公司拒绝提供资料、发现异常或违反法令等情事，请于总结意见中 明确表示是否影响有价证券之募集与发行。 3.证券承销商应据实填报本案件检查表，并出具总结意见，如有错误、疏漏、虚伪不实或隐匿之情事者，将依相关法令规定送交 ...
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计划之重要约定事项。 伍、募集设立者，应载明或评估下列事项： 一、承销商总结意见，至少应分为二段，第一段说明发行人本次申请募集设立之程序、承销商所 陆、有价证券持有人对非特定人公开招募者，应载明或评估下列事项： 一、承销商总结意见，至少应分为二段，第一段说明有价证券持有人本次申报公开招募之程序、承销商 ...
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(三)承销风险因素：列示说明本次承销相关风险(如股价变化过巨、稳定价格策略、此次承销之相关费用及承销手续费率、新股承销导致股本膨胀稀释获利) (四)总结： 1.承销商依据本身评估结果及专家意见后(专家意见承销商应自行评估是否能作为对申请公司整体风险之评估依据，必要时应加强评估项目)，总结评估说明该 ...
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、本次承销之相关费用及承销手续费率、新股承销导致股本膨胀稀释获利)。 (四)总结： 1.推荐证券商依据本身评估结果及专家意见后(专家意见推荐证券商应自行评估是否能作为对申请公司整体风险之评估依据，必要时应加强评估项目)，总结评估说明该申请公司之营运风险、财务风险及潜在风险等风险事项，作为投资人投资之 ...
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策略、此次承销之相关费用及承销手续费率、新股承销导致股本膨胀稀释获利) (四)总结： 1承销商依据本身评估结果及专家意见后(专家意见承销商应自行评估是否能作为对申请公司整体风险之评估依据，必要时应加强评估项目)，总结评估说明该申请公司之营运风险、财务风险及潜在风险等风险事项，作为投资人投资之风险预告 ...
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行评等者，应揭露该信用评等机构所出具之评等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见 地址及发起人已依规定缴足股款之证明。 六、招股章程。 七、证券承销商评估总结意见。 八、所营事业之目的事业主管机关及重要之相关法令规章。 九、其它依 ...
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意见书。 证券商取具最近一年内经本会核准或认可之信用评等机构所出具之评等报告者，得免委请主办证券承销商评估。 第二项及前项规定之法律意见书及评估报告总结意见或评等报告，应刊载于公开说明书中。 第7条 发行人申报(请)募集与发行有价证券，有下列情形之一者，本会得退回或不核准其案件： 一、签证会计师出具 ...
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措施及缺失事项改善情形。 二、委托经本会核准或认可之信用评等机构进行评等工作者，应揭露该信用评等机构所出具之评等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见。 六、前次募集与发行有价证券于申报生效(申请核准)时经本会通知应自行改进事项 ...
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(交易代号597F)，收取其保管划拨账户下所有证券之余额及异动数据。 三、期货交易所确认帐务无误后，应经由本公司联机计算机操作「存券交易日结数据总结」交易(交易代号166)，办理结帐。 陆、证券所有人名册编制 期货交易所应于发行公司为召开股东会或分派股息、红利或其它利益所公告停止过户日前一营业日，将 ...
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人或购买人需有足够财力及流动性来承担受益证券或资产基础证券所有相关之风险。 第14条 特别记载事项应列明申报或申请书件之重要内容，包括： 一、证券承销商评估总结意见。 二、律师法律意见书。 三、受托机构或特殊目的公司视信托或受让财产性质，委请在技术、业务、财务等各方面具备专业知识及丰富经验之专家，就 ...
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