应具备曾经从事所连结标的市场之相关工作经历。 第40条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商财务报告编制准则」、财团法人中华民国会计研究 原因消灭且无该项其它各款原因时，检具相关证明文件申请恢复业务资格，本中心得于复核确实后，恢复其经营该业务。 第49条 本中心得对本规则及本 ...
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应具备下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并担任邮政事业工作经验八年以上成绩优良，且曾参加交通部洽商财政部认可之专业训练机构所举办 业务员资格测验要点，由中华邮政公司订定并报请交通部及财政部备查。 第38条 申请登记之业务员有下列情事之一者，中华邮政公司应不予登记；已登记者，应予 ...
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非常规交易已恢复原状者。 (六) 但公营事业因配合政府政策或已依「机关营缮工程及购置定制变卖财物稽察条例」办理者，不适用本款之规定。 五、申请上柜 机关函示应改进而未改进者。 3.签证会计师查核工作底稿，经本中心调阅后，发现有重大缺失，致无法确认财务报告是否允当表达者。 (二) 所称「内部控制、内部 ...
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议事录。 四、分支机构内部控制制度。 五、最近年度经会计师查核签证之财务报告。 前项申请案件之书件记载事项不完备，其情形可以补正者，本会得通知 之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或 ...
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该非常规交易已恢复原状者。 (六)但公营事业因配合政府政策或已依「机关营缮工程及购置定制变卖财物稽察条例」办理者，不适用本款之规定。 五、申请上柜会计 机关函示应改进而未改进者。 3.签证会计师查核工作底稿，经本中心调阅后，发现有重大缺失，致无法确认财务报告是否允当表达者。 (二)所称「内部控制、内部 ...
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的入会条件和该人（或公司）的推荐者和附议者，并就每一宗申请向理事会提交评估报告。 （3）纪律委员会，监督和执行《规则》第七章中所特别规定的 职员，由行政主管决定雇用的职员须按照其雇员命所规定的职责或按行政主管的授意工作。 40．非经理事会书面批准，任何理事会委任人员、委员会官员、交易所雇员不得： （1 ...
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会议纪录。 四、最近三年经会计师查核签证之财务报告。 五、其它经主管机关规定应提出之文件。 第16条 申请设立或担任短期票券集中保管结算机构，有下列 曾任荐任七职等以上或同等职务，成绩优良。 三、有价证券集中保管或结算业务工作经验三年以上，并曾担任有价证券集中保管或结算事业副经理以上或同等职务，成绩 ...
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有效经营能力并具备下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，银行工作经验九年以上，并曾担任银行总行经理以上或同等职务或相当规模银行相当职务 经财政部认为无法健全有效经营跨行金融信息网络业务之虞者。 第18条 财政部就申请设立之有关事宜，得随时派员或指定适当机构派员查核、系统测试及验证， ...
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