。 第2条 本规则所称证券投资顾问事业，指为获取报酬，经营或提供有价证券价值分析、投资判断建议，或基于该投资判断，为客户执行有价证券投资之业务者。 前项所称 专责部门主管及业务人员办理之。 前项独立专责顾问部门之设置，应依业务规模、经营情况及内部控制之管理需要，配置适足、适任之经理人、业务人员，并应 ...
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年度简明财务资料、财务报表、财务概况其它重要事项资料暨财务状况及经营结果之检讨分析。 五、特别记载事项：包括公司治理运作情形及其它特别记载事项。 六、重要 、中华民国证券商业同业公会。 五、本次募集发行案件主、协办证券承销商之总公司。 符合下列情况者，不受前项之限制，得径以简式公开说明书交付认股人或应 ...
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二、契约当事人之权利、义务及法律责任。 三、证券投资顾问事业提供证券投资研究分析意见或建议之范围。 四、证券投资顾问事业提供服务之方式。 五、客户应 得知客户之财产状况及其它个人情况，应有保守秘密之义务。 七、客户未经证券投资顾问事业之同意，不得将证券投资顾问事业所提供研究分析意见或建议之内容泄漏予 ...
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： 1.业务： (1)搜集国内外产业报导资料，以了解市场可能之供应变化情形，并加以分析影响该公司未来发展之有利与不利因素及其相关因应措施，以评估其因应景气变动 行业特性、致有未涵盖之查核程序者，得自行增加查核程序，并叙明其情况暨相关影响性。 一一、查明评估报告完成日至股票契约报经证券主管机关核准发函日 ...
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成就之关键因素。 (3)搜集国内外产业报导资料，以了解市场可能之供应变化情形，并加以分析影响该公司未来发展之有利与不利因素及其相关因应措施。 2.技术、研发及专利权 致有未涵盖于本评估查核程序者，得自行增加评估查核程序，并叙明其情况暨相关影响性。 一三、查明评估报告完成日至股票上柜契约报经主管机关核准 ...
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应设置部门专责办理全权委托期货交易业务之研究分析、交易决定、交易执行及推广或招揽。 前项部门得按事业规模、业务情况及内部控制之管理需要分别设置，并应 机构从事期货相关工作三年以上者。 第44条 前二条所称取得期货交易分析人员资格者，指经全国期货商业同业公会联合会或其委托财团法人中华民国证券暨期货市场 ...
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会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之 投资的适合度与适当性时，应考虑的相关因素包含该投资组合或客户需要及情况，投资所包含的基本特性及整个投资组合的基本特性。 第十九条 办理证券 ...
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一个投资的适合度与适当性时，应考虑的相关因素包含该投资组合或客户需要及情况，投资所包含的基本特性及整个投资组合的基本特性。 第十九条 办理证券投资 事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间 ...
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一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内，以任何方式向客户传送无分析基础或根据之建议买卖讯息。 十二、于公开场所或广播、电视以外之传播媒体， 一个投资的适合度与适当性时，应考虑的相关因素包含该投资组合或客户需要及情况，投资所包含的基本特性及整个投资组合的基本特性。 第十九条 办理证券投资 ...
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法。 3.证券商应对风险值模型的假设与限制有深入了解。 4.1.4 敏感性分析 证券商可衡量持有部位对个别风险因子的敏感度。 守则说明: 1.个别风险因子之变动 并进行风险控管。 2.压力测试不应局限在计算潜在损益的数量分析，尚应包含在特定情况下的定性分析。 3.证券商应定期执行压力测试，以评估因市场 ...
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