评估与监控。 守则说明： 1.风险值模型可考虑市场的流动性风险，以正确地反映结清部位的风险，并由风险管理执行单位加以监控。 2.由于钜额交易 策略。 (2)与客户、供货商、同业间及社会大众之关系。 (3)证券商之风险偏好情况。 (4)市场上之竞争性地位。 5.1.3 风险调整后绩效衡量指针 证券商宜采 ...
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资产要求，或不符合适用的资金规则，或交易所意识到某会员或合伙人的财务不轨情况，即使该会员或合伙人随即申明事实并非如此，他无权向交易所或理事会索赔任何损失。 17 或合伙人的资产、负债和资本。资金平衡表当日的资产和负债情况应被公平正确地分类和描述。此类应至少反映第一细目的第2表规定的内容。 （3）遵照第 ...
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)指符合以下说明的集体投资计划─ (a)持有证券投资组合的； (b)在设计上大致反映该等(该基金持有的)证券投资组合的价格及收益表现，并且具备以实物形式增设 交易所可调整任何申报表或它所关乎的转付的款额，以反映之前的申报表或转付(视属何情况而定)的任何错误。 第17条 逾期转付附加费 版本日期 01 ...
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且该合约要求该客户在并非根据该中介人向该客户提供财务通融的安排行事的情况下─ (c)向该中介人缴付保证金；或 (d)向该中介人提供保证以履行该客户的 活动的业务─ (a)备存(如适用的话)会计、交易及其他纪录，而该等纪录须足以─ (i)解释和反映该等业务的财政状况及运作； (ii)令可以真实和中肯地 ...
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师的意见─ (a)有关损益表及资产负债表是否按照该持牌法团或有联系实体(视属何情况而定)根据《证券及期货(备存纪录)规则》(第571章，附属法例O)备存的纪录 及是否符合本规则的规定； (b)该资产负债表是否真实而中肯地反映该持牌法团或有联系实体(视属何情况而定)在该表所关乎的财政年度终结时的业务状况 ...
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转付款额及申报表 版本日期 01/04/2003 交易所可调整任何申报表或它所关乎的转付款额，以反映之前的申报表或转付(视属何情况而定)的任何错误。 第7条 逾期转付附加费 版本日期 01/04/2003 (1)如交易所没有在本规则规定的时间转付征费，它须向证监会缴付逾期转 ...
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与作业内容，并经常列席董事会监督其运作情形且适时陈述意见，以先期掌握或发现异常情况。 第46条 监察人应监督公司业务之执行及董事、经理人之尽职情况 证券商应建立员工沟通管道，鼓励员工与管理阶层、董事或监察人直接进行沟通，适度反映员工对公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 第59条 证券商在 ...
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作业内容，并经常列席董事会监督其运作情形且适时陈述意见，以先期掌握或发现异常情况。 第40条 监察人应监督金融控股公司业务之执行及董事、经理人之尽职 应建立员工沟通管道，并鼓励员工与管理阶层、董事或监察人直接进行沟通，适度反映员工对公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 金融控股公司以股票 ...
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任何保险人的土地或建筑物所评定的公开市场价值或该土地或建筑物的帐面净值没有反映出真实价值，即可规定保险人让差饷物业估价署署长评定该土地或建筑物的公开 价格，而发行该等股份的公司亦没有(a) (ii)段所提述的近期审计帐目的情况下，不得予以计入。 (2)为免生疑问，现声明第(1)(a)(ii)款并不规定 ...
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人士(视属何情况而定)的特定股份相同的股份； “按照值计算差额”(marktomarket)指调整属有关协议标的之借出的股份或抵押品的估值，以反映其当时值； 某些详情在具报中指明 版本日期 01/04/2003 凡在第5(4)条指明的情况下，有披露责任根据本条例第310条产生，核准借出代理人或第5(2 ...
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