、完成、撤销或失效。 十八、员工退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 二十、因政府法令变更而发生之重大影响。 二十一、 列一定比率，做为买卖损失准备。 (三)存入保证金：凡其它存入之各项保证金。 (四)分公司往来：证券商设有分支机构者，其总公司与分支机构间之往来款项有贷方余额时 ...
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内部控制制度为之。 第一项内部控制制度之订定或变更，应报经董事会同意，并留存备查；经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)通知变更者，应于限期内变更。 第 外，应符合下列各款之规定： 一、成立满二年以上者。 二、与其签订合作契约之外国证券商，其本公司或子公司、分公司、或与其具转投资关系之证券机构具 ...
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证券投资信托基金处理准则规定办理。 证券投资信托事业未依前项规定提出申请或募集成立基金者，废止其营业之许可，并通知限期缴销营业执照；届期不缴销者 报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、 ...
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期会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 评等达twBBB级(含)以上。 5.经英商惠誉国际信用评等股份有限公司台湾分公司评定，长期债务信用评等达BBB(twn)级(含)以上。 6.经穆迪信用评等 ...
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股本形成经过。(附表十一) (三)营业项目。 (四)沿革：最近五年度募集之基金、分公司及子公司之设立、董事、监察人或主要股东股权之移转或更换、经营权之 书。 二、证券投资信托事业内部控制制度声明书。 三、证券投资信托事业应就公司治理运作情形载明下列事项： (一)公司股权结构及股东权益。 (二)董事会之 ...
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及人身保险业应分别提拨资金，设置安定基金。 前项安定基金为财团法人；其基金管理办法，由主管机关定之。 第143-2条 安定基金由各保险业者提拨；其 特许及其分支机构营业登记及其它登记，其程序，准用公司法公司设立登记，外国公司认许，外国分公司登记及其它登记之规定。 第三节 保险合作社 第156条 保险 ...
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