)其它上级交办事项。 第5条 第二组掌理证券商之许可、证券商募集与发行证券之核准、证券商同业公会业务之指导、证券商负责人与业务人员及上开相关业务之 ，及财务业务查核事项。 (三)侨外资投资我国证券、期货相关疑义之解释与说明。 (四)证券交易所办理侨外人投资证券、期货登记事项之管理。 (五)外资联谊会之 ...
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外国证券交易市场，系指任何有组织且受该国证券主管机关管理之证券交易市场，包括证券交易所及店头市场。 证券商受托买卖外国有价证券，除本会另有规定外，应 国外证券市场交易，应遵照当地国家之法令及交易市场之规定办理，其或与我国证券交易法之法规不同。 三、投资外国有价证券，系以外国货币交易，除实际交易产生损益 ...
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自律精神，公会亦设有经主管机关核备之「自律公约」、「会员违规处置暨申复处理办法」及「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」，期使会员公司 各投资组合之净资产价值。 5.公司应按照程序安排公司的内部纪录与由第三人(如交易所、银行、保管人、交易对手及执行买卖之经纪商)所开具的纪录对帐，以便认定及 ...
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外，应受左列规定之限制： 一 公司决定从事交易时，与该项交易所涉及之信托帐户、信托财产或证券有直接或间接利益关系之董事或职员，不得参与该项交易行为之决定。 及文件外，并应报明设立地区，检附本行最近资产负债表、损益表及该国主管机关或我国驻外使领馆对其信用之证明书。其得代表或代理申请之人及应附送之说明文件 ...
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经理人全权任免之。 第6条 期货商会计年度，除外国期货商或经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)核准者外采历年制，每年六月三十日办理上半年度结算 ： 1期货佣金支出–复委托期货交易：期货商以复委托方式委托具有国外期货交易所结算会员资格之期货商，进行国外期货交易时，应支付之佣金支出。 2期货佣金 ...
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外，应受左列规定之限制： 一、公司决定从事交易时，与该项交易所涉及之信托帐户、信托财产或证券有直接或间接利益关系之董事或职员，不得参与该项交易行为之决定。 及文件外，并应报明设立地区，检附本行最近资产负债表、损益表及该国主管机关或我国驻外使领馆对其信用之证明书。其得代表或代理申请之人及应附送之说明文件 ...
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