证券主管机关核准之合格机构投资者（QDII）、上市或上柜公司依法令规定核给有价证券与在大陆地区设有户籍之员工、海外企业来台上市柜之大陆籍股东及其他经主管机关 资登记时给予特殊代码，以利监控。（五）加强市场监视及跨市场通报机制。上该管理办法公布施行后，陆资即可投资国内资本市场及从事期货交易，将可循序导入 ...
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凭证正面共同签署后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构 抛弃继承权者，应另附经法院备查之抛弃继承证明文件书。 (7)在中华民国境内无户籍之国外继承人提具足以证明合法继承之文件。 (8)继承人为大陆地区之人民应检 ...
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凭证正面共同签署后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构 抛弃继承权者，应另附经法院备查之抛弃继承证明文件书。 (7)在中华民国境内无户籍之国外继承人提具足以证明合法继承之文件。 (8)继承人为大陆地区之人民应检 ...
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凭证正面共同签署后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构 抛弃继承权者，应另附经法院备查之抛弃继承证明文件书。 (7)在中华民国境内无户籍之国外继承人提具足以证明合法继承之文件。 (8)继承人为大陆地区之人民应检 ...
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投资信托及顾问法第三十二条第三项规定订定之。 第2条 本规则所称之主管机关为行政院金融监督管理委员会。 第3条 本规则所称受益凭证事务 之规定，自行拟定，如有遗漏或错误，由申请人自行负责) 2.受益凭证继承人现在部分户籍誊本 3.继承人其国民身分证或户政事务所发给之印鉴书(继承人为未成年人时，应加法定 ...
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)字第0333号函修正发布全文1点 中华民国九十三年四月二十九日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0930116016号函核定办理 立融资融券契约书人(以下 计收、计付利息。 融资利息于甲方偿还融资时，本息一次偿还甲方如超过规定期限未偿还融资，乙方并按核定利率百分之十加收违约金。 甲方融券手续费按 ...
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股票委外印制事项。 七、处理股东查询或政府机关规定之相关股务事项。. 八、其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)核准之股务事项。 第3 ，自行拟定，如有遗漏或错误，由申请人自行负责)。 (二)股票继承人现在部分户籍誊本。 (三)本国继承人其国民身分证(继承人为未成年人时，应加法定代理人之国民 ...
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规定办理。 第二条 认股融资比率、期限，均依行政院金融监督管理委员会(以下称主管机关)之规定办理。融资金额不得逾甲方申请融资认购之有价证券依其承销价格计算 执一份为凭。 立现金增资及承销认股融资契约书人(签章) 身分证统一编号 户籍地址县区市村路 市乡镇里街 段巷弄号楼之 连带保证人 身分证统一编号 ...
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往来证券商办理证券存折之登载(存折注记“公开收购转拨”)。 二、经行政院金融监督管理委员会核准停止公开收购(一)受委任机构依公开收购人之通知操作「公开收购交存／ 收购交存转帐明细表，记载应卖人户名、身分证统一编号、营利事业编号、户籍地址、款项划拨账号等基本资料，俾供受委任机构代征证券交易税。 柒、证券 ...
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事业管理规则第四条及证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 (以下简称「本规则」) 第九条 及第十条规定订定之。 第2条 证券投资顾问事业 (以下简称「申报 登录表、证券投资顾问事业总经理、部门主管、分支机构经理人及业务人员声明书及户籍誊本正本等。 第16条 申报公司向本公会申报人员之注销登录者，应 ...
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