资本限额时，各业务单位所能分配到的资本，必须与其所能创造之绩效，及因此可能承担之风险一并纳入考量。 在此过程中风险管理执行单位扮演重要的 。 (4) 资本适足率。 (5) 主管机关要求揭露之相关信息。 (6) 其它有利风险管理机制运作之相关信息。 2.风险管理信息揭露宜包括质化与量化等相关信息。 8. ...
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人就其执行业务范围内依法应负之赔偿责任，与保险业订立责任保险契约。 第45条 监察人宜依证券交易所或柜台买卖中心有关规定，于新任时或任期中持续参加 会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源并降低各项风险。 第54条 金融控股公司与其所属子公司及 ...
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六、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法。 (二)充分了解 争议责任，应由银行负责，并应于第(五)款客户权益手册中充分告知客户。 (七)银行应建立交易控管机制，避免提供客户逾越征信额度、财力状况或合适之投资 ...
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及其业务之机密性，除应落实职能区隔机制之「中国墙」制度外，公司应建立「中央集中下单制度」，即完善建构投资决策过程的监察及稽核体系，以防止利益冲突或 之财务报表资料，不得拒绝。 3.公司进行自有资金之交易时，应优先执行基金之买卖，并应将最佳之价格分配予客户，且应依规定定期将研究或分析报告与投资结果资料 ...
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