流程，采分段作业。在每一流程或循环中，设定若干关键点(KeyPoint)，负责检查各项作业处理过程中有无错误，是否符合规定等，以具体数据或文字表达，并予签认， 主管连系外，应即向期货经理事业最高主管报告，不得直接处理。 (五)稽核人员执行工作时，得调阅一切档案，受查单位不得拒绝或隐匿，如属机密性之档案 ...
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一致之基础下进行。 (6)确保业务单位内部控制程序有效执行，以符合法规规定及公司风险管理政策。 2.2.6业务单位主管的角色业务单位主管负责所属单位日常风险之管理与 衡量之，例如若干金融商品之信用风险暴险金额包括当前暴险金额与潜在暴险金额两部分。 守则说明： 1.当前暴险金额：该项交易目前的重置成本， ...
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，采分段作业。在每一流程或循环中，设定若干关键点(KeyPoint)，负责检查各项作业处理过程中有无错误，是否符合规定等，以具体数据或文字表达，并予签认 等工作。 7.信息部：负责计算机化作业之规划、推动及执行等工作。 本标准规范之内容参考中华民国九十二年四月出版之「期货商内部控制制度标准规范」编制而 ...
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