法令依据、相关文件、资料││、与相关人员面谈．．) 及审核结果。意见栏如不敷使用，请另││以附件说明并交互引注。││三、审核及出具法律意见书时应 □不适用 意见： (二)重大诉讼、非讼、行政处分、行政争讼、保全程序或强制执行事件。 □是□否□不适用 意见： (三)董事、监察人、总经理、实质负责人、持股 ...
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，应指定适当单位及人员负责。银行应设立独立于交易部门以外之风险管理单位，执行风险辨识、衡量及监控等作业，并定期向高阶管理阶层报告部位风险及评价损益 之审查。 4.内部控制之审查。 5.会计方法之审查。 6.相关法规遵循及所须法律文件之审查。 (十二)由于风险常因客观环境变动而改变其对业务之影响程度， ...
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规则成立特别委员会，在不受其限制条件下，可以包括下述的特别委员会： （1）执行委员会，作为理事会常委会，处理日常交易活动。 （2）资格审定委员会，向理事会推荐获得 自己在申请时具备证券法六十五Ｂ节、不能修改的规则及其它已颁布的法律文件中所规定的净资本需要量。 （4）候选人需向理事会提交所有与申请有关的 ...
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未能提供专门职业及技术人员所需要之有关报表、凭证、帐册、会议纪录及法律文件或对专门职业及技术人员之询问事项拒绝提出说明，或受其它客观环境限制 。 (二)查明信托监察人之资格条件是否符合规定。 (三)查明信托监察人是否依规定执行受益人会议或特定种类受益人会议之决议。 (四)查明信托监察人之权限行使，是否 ...
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份提供予书记，但如该等文件或资料已按照第33条以传真或电子邮递传送方式送交书记，则属例外。 (5)仲裁人可委任具备法律专业资格的人士就任何关于仲裁 款的规定─ (a)书记须将就任何持牌法团作出的裁决通知证监会；及 (b)证监会可为执行本条例授予该会的职能(包括(但不限于)评核该持牌法团是否为持有牌照的 ...
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之角色│││││、地位及与外│││││国金融机构、│││││国内买受人间│││││三方法律及权│││││利义务关系。│││││(4) 买进外国债券│││││寄存国外保管│││││机构有关事项│││││及证明文件之│││││说明。│││││(5) 代理买卖外国│││││债券之交割期│││││限、交割 ...
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交易产生之所得，已按规定缴纳税款。 第一项委托代理申报及缴纳税捐之证明文件之表格，由财政部定之。 依第二项规定指定之代理人或代表人所出具之 以居住于中华民国境内领有华侨身分证明书或外侨居留证者为限。 (二)法人：依中华民国法律设立，得经营代理业务者为限。 (三)外国法人：在中华民国境内设立分公司，得 ...
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业务经营的任何性质的所有现有财产及法律责任；及 (iv)依据《公司条例》(第32章)的条文须由美国国际商业银行备存的文件； “财产”(property)指每一种类的财产及 如于指定日期之前仍未获完全满足，则在指定日期当日，在可由或可针对美国国际商业银行强制执行的范围内，成为可由或可针对大和银行强制执行 ...
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规定，如于指定日期之前仍未获完全满足，则在指定日期当日，在可由或可针对德意志(亚洲)银行强制执行的范围内，成为可由或可针对德意志银行强制执行 为德意志(亚洲)银行的任何财产及法律责任按照本条例的条文归属德意志银行的确证。 (2)在不损害第(1)款的一般性的原则下─ (a)任何文件如在指定日期当日或以后 ...
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信托财产之管理或处分者，该委任契约书或其它证明文件。 九、受托机构填报及会计师或律师复核之案件检查表。 一○律师之法律意见书。 一一受托机构拟于国外募集或私募不动产 曾任荐任九职等以上或同等职务者。 五、有其它经历足资证明可有效执行信托监察人之职务及维护受益人之权益者。 法人担任信托监察人之职务者，以 ...
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