投资分析活动，应由制播或企划人员于播送前将各节目依播映时序登记于自行审核执行登记簿(附表一)、并由专责主管人员依据节目内容之性质及是否具有实时性，分别依第 四点 内容涉有争议者，应保存至该争议消除为止。 七、投顾事业依本作业程序制作之自行审核执行登记簿，应按月汇整，并同依第四点作成之检讨报告或第五点 ...
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开标准之海外营业据点或子公司，承销商应另就其内部控制制度实施情形执行左列评估查核程序： 了解该等营业据点或子公司之组织、生产及营运等相关作业情形 营业据点或子公司存货及财产保管情形，并取得该等公司存货及固定资产财产清册，执行固定资产及存货之抽盘。 2.重大投资案： (1)查阅董事会会议纪录有关投资目的 ...
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以上者。 推荐证券商依前开规定派员实地辅导及评估其内部控制执行情形时，应拟定主要查核项目及查核程序，其内容包括左列项目： 了解该等营业据点或子公司 营业据点或子公司存货及财产保管情形，并取得该等公司存货及固定资产财产清册，执行固定资产及存货之抽盘。 2.重大转投资案： (1)查阅董事会会议纪录有关投资 ...
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相反投资决定之原则。 (四)管理行为的弹性交易员应依据基金经理人所作之投资决定书执行有价证券买卖，但基金经理人仍应随时观察证券市场交易状况，于履行必要之投资 符合所投资国家证券市场买卖交割实务之方式为之。 (二)建立业务执行程序应注意事项 1.公司为业务执行所生之各种费用订定及收取、资产保管、帐目资料 ...
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行政院金融监督管理委员会金管证四字第0940108525号函修正后准予核定 一、本作业程序依据行政院金融监督管理委员会94年1月24日金管证四字第0940000437号函 依本公会之缺失通知具体改善后方得播送。 六、投顾事业依本作业程序制作之自行审核执行登记簿，应按月汇整，并同依第四点作成之检讨报告或 ...
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销协议(netting agree- ment)，互相抵销彼此信用风险。 守则说明： 1.公司应设立一定程序，以决定何种交易需要求交易对手加强信用。同时应设立一致性的标准，以 ：商品型态说明及营业目的、授权额度核准之申请、风险衡量与风控执行程序、内稽内控制度、作业流程、会计处理、税赋处理、相关法规之 ...
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行政院金融监督管理委员会金管证四字第0940002039 号函办理 第1条 本作业程序依证券投资信托及顾问法 (以下简称本法) 第十条第二项规定订定。 第2 一营业日之交易。 前项受理申购申请之截止时间，证券投资信托事业应确实严格执行，并应将该信息载明于基金公开说明书、相关销售文件或公司网站。 投资人 ...
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制度： (一)全权委托投资业务经营原则。 (二)作业手续：包括投资分析、投资决定、投资执行及投资检讨等四步骤，以及证券相关商品交易之交易分析、交易决定、交易执行及 调换应事先报经本公会同意。 2.提存金融机构如有接获法院扣押命令等强制执行程序或其它情事，致营业保证金有减少之虞时，提存金融机构及证券投资 ...
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规则、印鉴使用管理规章、会计制度等，则由各证券商就其授权、核准、执行程序及相关控制窗体自行订立书面制度。 (二)各证券商自订之内部控制制度， (一)公司稽核人员办理稽核事宜，依公司内部控制制度规定办理。 (二)内部稽核工作执行范围包括公司各单位及所属分支机构。 (三)公司稽核人员办理内部稽核工作，分 ...
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规范，对各相关之管理控制制度，则由期货经理事业就其授权、核准、执行程序及相关控制窗体订立书面化制度。 (二)各期货经理事业自订之内部控制制度 、检讨交易绩效。 2.研究部：研究分析、搜集信息、建立交易决策系统。 3.交易部：执行交易、编制报表、申报交易。 4.业务部：业务开发、行销企划、广告公关、开户 ...
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