予以独立。 2.为避免基金经理人任意对同一支股票于不同基金间作买卖相反之投资决定，而影响基金受益人之权益，除有因特殊类型之基金性质或为符合法令、信托 ，应符合所投资国家证券市场买卖交割实务之方式为之。 (二)建立业务执行程序应注意事项 1.公司为业务执行所生之各种费用订定及收取、资产保管、帐目资料记录 ...
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规范办理。 第6条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，应订定作业程序，其内容应包括信托契约之签订、帐户之开立，与审查申请案件流程及 载明决定买卖之证券种类、数量、价格及时机等事项。 第22条 投资决策人员执行全权决定运用信托财产为有价证券投资之买卖前，应仔细检视其为信托契约或集合管理帐户 ...
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，应考量风险的重要性、响应措施的影响程度及公司于风险管理所采控制方法之内涵等决定之。 3.5 风险之报告 证券商应确实编制各种交易报告书与风险管理报告书，呈报给适当 应包含：商品型态说明及营业目的、授权额度核准之申请、风险衡量与风控执行程序、内稽内控制度、作业流程、会计处理、税赋处理、相关法规之分析与 ...
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之各项业务状况。 六、内部控制与财务报表之查核： 内部控制之良莠为会计师决定查核程序与抽查范围的依据––根据审计准则公报第一号第四条规定：「对于受查者( 原则性规范，对各相关之管理控制制度，则由期货经理事业就其授权、核准、执行程序及相关控制窗体订立书面化制度。 (二)各期货经理事业自订之内部控制制度， ...
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之各项业务状况。 六内部控制与财务报表之查核： 内部控制之良莠为会计师决定查核程序与抽查范围的依据----根据审计准则公报第一号第四条规定：「对于受查者 原则性规范，对各相关之管理控制制度，则由期货经理事业就其授权、核准、执行程序及相关控制窗体订立书面化制度。 (二)各期货经理事业自订之内部控制制度， ...
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之内部控制制度： (一)全权委托投资业务经营原则。 (二)作业手续：包括投资分析、投资决定、投资执行及投资检讨等四步骤，以及证券相关商品交易之交易分析、交易决定、 调换应事先报经本公会同意。 2.提存金融机构如有接获法院扣押命令等强制执行程序或其它情事，致营业保证金有减少之虞时，提存金融机构及证券投资 ...
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稽核。 (二)建议、推广、招揽及出版、讲习。 (三)出版、讲习。 三、从事期货经理事业： (一)内部稽核。 (二)推广、招揽、研究分析及交易执行。 (三)推广、招揽、研究分析、交易执行及交易决定。 叁、登录资格： 一、初次申请登记： (一)期货业务员应符合期货商负责人及 ...
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(4)答辩人可在答辩陈述书内，或(如仲裁人决定在有关情况下答辩人延迟行事是有充分理由的)在仲裁程序的较后阶段─ (a)提出源于同一争议的反申索； 款的规定─ (a)书记须将就任何持牌法团作出的裁决通知证监会；及 (b)证监会可为执行本条例授予该会的职能(包括(但不限于)评核该持牌法团是否为持有牌照的 ...
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第9条废除) 第16条 纪律委员会 版本日期 30/06/1997 第V部 纪律聆讯程序 委员会须─ (a)从其委员中委出一个由4名委员组成的纪律委员会，成员如下 ，须以书面向委员会主席作出；主席须将申诉呈交委员会，而委员会可酌情决定将该申诉转呈纪律委员会。 (2)委员会可根据其自行获得的资料而向纪律 ...
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将所余财产分配于其它债权人。 银行清理期间，其重整、破产、和解、强制执行等程序当然停止。 下列各款债权，不列入清理： 一 银行停业日后之利息。 二 发行公司之董事、职员或与该项证券有直接间接利害关系者，不得参与该交易行为之决定。 第109条 （信托户资金存放之限制） 信托投资公司在未依信托契约营运前 ...
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