所指的管理局资源的净额按照第7(1)条分配予附表2指明的团体；及 (d)执行本条例委予它的其他职能。 (1990年制定) 第5条 管理局的一般权力 版本 保险单有关的资料。 (7)任何人无合理解释而在第(6)款所指的通知书送达后14日内，不遵照该通知书提供资料，即属犯罪，可处罚款$10000，并可按 ...
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及内部稽核等部门。 前项办理研究分析、投资或交易决策之业务人员，不得与买卖执行之业务人员相互兼任，且办理投资或交易决策之业务人员不得与共同信托基金业务、 日次一营业日上午十一时前，依委任或信托契约之约定，就越权部分出具越权交易通知书，载明越权之事由及详细内容，分别通知客户、受任人、证券商或其它交易对象 ...
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的适应化修订─见1999年第68第3条 （1） 财政司司长可藉向认可机构送达通知书，规定该机构于金融管理专员开立一个户口，在外汇基金记帐，并可规定该机构 （2） 根据本条作出的转授或再转授 ─ （a） 不妨碍财政司行使该权力或执行该职责； （b） 如财政司认为适当，可予以附加条件、约制或限制； （c ...
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、数量、价格、时间及下单方式，并说明其与交易决定差异原因。 第32条 执行全权委托期货交易之业务员，应依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书依序下达交易 交易之越权交易发生时，受任人应于发现越权交易情事当日或接获越权交易通知书之次一交易日，立即就越权交易标的全数反向冲销。 受任人处理前项越权交易所得 ...
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、数量、价格、时间及下单方式，并说明其与交易决定差异原因。 第32条 执行全权委托期货交易之业务员，应依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书依序下达交易 交易之越权交易发生时，受任人应于发现越权交易情事当日或接获越权交易通知书之次一交易日，立即就越权交易标的全数反向冲销。 受任人处理前项越权交易所得 ...
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地履行与该宗交易有关的证券的包销协议过程中进行交易；或 （ｃ）他在真诚地执行其清盘人、破产管理人或破产受托人职能的过程中进行交易， 则他不得因该宗交易而 ，纵使这些材料在民事或刑事法庭程序中不会被接受为证据； （ｂ）藉主席签署的通知书要求任何人出席审裁处听讯，并作供及出示由他管有或控制并与研讯对象有关 ...
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内，遵照本约、相关法令暨中华民国期货业商业同业公会(以下简称期货公会)相关章则办法，为甲方执行期货交易；甲方并同意将全权委托交易资金，委由保管机构依本约及与保管 或结算交割作业。越权交易之标的，乙方应于发现越权交易情事或接获越权交易通知书之日起即依业务操作办法第五十条规定处理。乙方处理越权交易所得，于 ...
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未能及时协商解决者，保管机构应于成交日次一营业日上午十一时前出具越权交易通知书，载明越权之事由与详细内容，分别通知甲方、乙方、交易对象及投信投 及证券集中保管事业作业规定办理。 第一三条 (善良管理人之注意义务及保密义务) 乙方执行本约全权委托投资业务，应依诚实信用原则，并遵守相关法令，以善良管理人 ...
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本公司提供之债券所有人名册附表，将撤销或废止申报生效后发放之现金解缴执行法院或行政执行处。 (四)前项经主管机关及有权机关留置或属设质之余额，应 以便提供客户核对。 2.附条件交易到期 (1)原卖方自营商得填具「债券附条件到期通知书」，并操作「债券附条件到期通知」交易(交易代号A75)，输入原卖方帐号 ...
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内，遵照本约、相关法令暨中华民国期货业商业同业公会(以下简称期货公会)相关章则办法，为甲方执行期货交易；甲方并同意将全权委托交易资金，委由保管机构依本约及与保管 或结算交割作业。越权交易之标的，乙方应于发现越权交易情事或接获越权交易通知书之日起即依业务操作办法第五十条规定处理。乙方处理越权交易所得，于 ...
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