之股份有限公司。 第五条 （发行人） 本法所称发行人，谓募集及发行有价证券之公司，或募集有价证券之发起人。 第六条 （有价证券之意义） 本法所称有价证券，谓 ） 证券交易所之行为，有违反法令或本于法令之行政处分，或妨害公益或扰乱社会秩序时，主管机关得为下列之处分： 一 解散证券交易所。 二 停止或禁止 ...
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契约准则，申请主管机关核定之。 第一百四十一条 证券交易所应与上市有价证券之公司订立有价证券上市契约，其内容不得抵触上市契约准则之规定，并应申报主管机关核准 十三条 证券交易所之行为，有违反法令或本于法令之行政处分，或妨害公益或扰乱社会秩序时，主管机关得为下列之处分： 一、解散证券交易所。 二、停止或 ...
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曾依本规则办理登录且未受撤销登录处分者。 参加前项第一款资格测验者，应经由所属公司依各有关公会所订之业务员资格测验要点规定报名。 前项业务员资格测验要点由各有关公会 公平或不完全之比较，而陈述或散布足以损害其它公司营业、信誉。 十五、散播不实言论或文宣，扰乱金融秩序。 十六、于参加第五条之资格测验，或 ...
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条 本公会会员应共同信守下列基本守则： 一、不得有违反法令、期货交易所规章或会员公司业务章则之情事。 二、不得有违反本公会会员自律公约或本公会所发布之自律 、不得有破坏或影响期货市场安全或期货市场交易秩序之情事。 六、不得有扰乱或破坏期货市场之公平、公正交易秩序或损坏期货市场公共利益之情事。 七、不得 ...
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条 本公会会员应共同信守下列基本守则： 一、不得有违反法令、期货交易所规章或会员公司业务章则之情事。 二、不得有违反本公会会员自律公约或本公会所发布之自律 、不得有破坏或影响期货市场安全或期货市场交易秩序之情事。 六、不得有扰乱或破坏期货市场之公平、公正交易秩序或损坏期货市场公共利益之情事。 七、不得 ...
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主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资顾问事业 或他法鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十四、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十 ...
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之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件 A)及依公司所制定之制式表格(如附件 B)申报本人账户及利害关系人账户持有有价证券及其衍生性金融 或他法鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十 ...
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作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券投资信托及顾问法、 或他法鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六 ...
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查询、泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易 演说或他法鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六 ...
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查询，泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易 演说或他法鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六 ...
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