不动产证券化过程者。 第3条 主管机关对不动产证券化关系人，均得委托专门职业及技术人员办理查核。 前项委托，得由主管机关令受查不动产证券化关系人选定专门职业及 内部稽核制度之建立与执行。 (四)有特定事件发生时，其对信托资产或受让资产之影响。 (五)其它必要事项。 第7条 办理查核之专门职业及技术人员 ...
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保管与记录等之政策及程序。 八、研发循环：包括对基础研究、产品设计、技术研发、产品试作与测试、研发记录及文件保管等之政策及程序。 公开发行 应依规定格式出具无法表示意见之审查报告： (一)受查公司已针对相关内部控制制度设计及执行之有效性提出声明。 (二)会计师审查范围受限，致证据不足。 (三)证据不足 ...
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字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 1 ，应有适当之规范。 2.为有效控管作业风险，证券商可采适当之风险量化技术进行控管。 4.4.2 授权 证券商应针对各种型态之交易，设立明确的授权 ...
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一线职工队伍。进一步提高煤矿从业人员的待遇，全面推行煤矿一线工程技术人员和采掘骨干年功补贴制度，具体办法由省经贸委会同财政厅、劳动保障厅今年上半年研究制定 (区)政府要加大煤矿安全生产基础设施建设资金的投入，并积极支持煤矿企业安全技术改造。3．煤矿企业必须切实履行投资主体责任。各煤矿企业要按照有关规定 ...
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资本支出。 五、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、进修、训练、退休制度与其实施状况，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形。 (二)说明最近二年度 对其内部人员违反内部控制制度规定之处罚、主要缺失与改善情形。 十二、其它必要补充说明事项。 发行人视所营事业性质，委请在技术、业务、财务等各 ...
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报告、财产目录或其它有关资料及报告。 “中央主管机关”于必要时，得指定专门职业及技术人员，就前项规定应行检查事项、报表或资料予以查核，并向“中央主管机关”据实提出报告，其费用由银行负担。 第45- 1条 银行应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。 银行对资产品质之评估、损失准备之提列 ...
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流动情形及离职率等资料，评估研发人员离职对该公司之营运风险。 (3)取得重要技术合作契约，就其内容评估对公司之营运风险。 (4)以科技事业或信息软件业申请 以上者。对于符合前开标准之海外营业据点或子公司，承销商应另就其内部控制制度实施情形执行左列评估查核程序： 了解该等营业据点或子公司之组织、生产及 ...
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未投资大陆，惟││││││ │嗣后利用该增资款投资大││││││ │陆，并符合「在大陆地区││││││ │从事投资或技术合作许可││││││ │办法」第四条第一项第三││││││ │款之情形。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │5.公司募集资金购入机器设 ...
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财务报告、财产目录或其它有关资料及报告。 中央主管机关于必要时，得指定专门职业及技术人员，就前项规定应行检查事项、报表或资料予以查核，并向中央主管机关据实提出报告，其费用由银行负担。 第45-1条 银行应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。银行对资产品质之评估、损失准备之提列、 ...
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比率。(附表三十四) 四、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近二年度及截至公开说明书 改善情形。 第21条 重要契约应记载目前仍有效存续及最近一年度到期之技术合作契约、工程契约及其它足以影响投资人权益之重要契约，载明当事人、主要内容、 ...
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