证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 ，应有适当之规范。 2.为有效控管作业风险，证券商可采适当之风险量化技术进行控管。 4.4.2 授权 证券商应针对各种型态之交易，设立明确的授权 ...
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证券化过程者。 第3条 主管机关对不动产证券化关系人，均得委托专门职业及技术人员办理查核。 前项委托，得由主管机关令受查不动产证券化关系人选定专门职业及 让资产交易之内容、交易条件及交易价格。 (二)内部会计及管理控制制度是否完整及可靠。 (三)内部稽核制度之建立与执行。 (四)有特定事件发生时，其对 ...
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、保管与记录等之政策及程序。 八、研发循环：包括对基础研究、产品设计、技术研发、产品试作与测试、研发记录及文件保管等之政策及程序。 公开发行公司 政府法令之规定及实际营运之性质，督促其子公司建立内部控制制度。 第39条 公开发行公司对其子公司经营管理之监理，至少应包括下列控制作业： 一、公司与各子公司 ...
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，发挥期货市场避险及价格发现功能。 二、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息，不得对外透露买卖之讯息 仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 六、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 七、不得为保证获利或负担 ...
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，发挥期货市场避险及价格发现功能。 二、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息，不得对外透露买卖之讯息 仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 六、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 七、不得为保证获利或负担 ...
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。 前项之稽核报告，应包括公司之财务及业务是否符合有关法令及公司内部控制制度之规定。 第10条 期货顾问事业经营业务，应由登记合格之业务员执行业务 者。 五、违反本法、国外期货交易法、公司法、证券交易法、银行法、中央银行法、管理外汇条例、保险法、信用合作社法、信托业法或金融控股公司法规定，经受罚金以上 ...
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8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及全国期货商业同业公会联合会等期货相关机构订定之期货经理事业内部控制制度 。 第53条 期货经理事业负责人、业务员、其它从业人员及其配偶从事期货交易之相关管理规范，由全国期货商业同业公会联合会订定，申报本会备查；其修正时亦 ...
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广告时，不得仅使用对其有利之数据。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 六、应以公司名义为之，并列 机关禁止之行为。 第8条 本公会会员应将其宣传数据及广告物，列入公司内部控制制度管理，并经经理人审核及签章后始可使用。 前项宣传数据、广告物及审核纪录应 ...
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绩效广告时，不得仅使用对其有利之数据。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 六、应以公司名义为之，并列 期会禁止之行为。 第8条 本公会会员应将其宣传数据及广告物，列入公司内部控制制度管理，并经经经理人审核及签章后始可使用。 前项宣导数据、广告物及审核 ...
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绩效广告时，不得仅使用对其有利之资料。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 六、应以公司名义为之，并列 期会禁止之行为。 第8条 本公会会员应将其宣传资料及广告物，列入公司内部控制制度管理，并经经经理人审核及签章后始可使用。 前项宣导资料、广告物及审核 ...
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