参与不动产证券化过程者。 第3条 主管机关对不动产证券化关系人，均得委托专门职业及技术人员办理查核。 前项委托，得由主管机关令受查不动产证券化关系人选定专门职业及 第17条 专门职业及技术人员对于查核工作底稿应尽保密及善良保管之责任，除供主管机关调阅外，非经主管机关同意，不得将任何资料泄漏予任何第三 ...
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详情(不论实际如何称述)的规定。 第3条 连同向证监会提出的申请而提供的资料 版本日期 01/04/2003 (1)为施行本条例第128(1)条，根据本款提述 11.关于申请人的人事及技术资源、运作程序以及业务结构，并显示该申请人有能力称职地进行其受规管活动以及建议的受规管活动的资料。 12.申请人的 ...
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风险。 四、为绩效广告时，不得仅使用对其有利之资料。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 六、 内容涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料，应提示正确及完整信息供客户参考。 三、不得为保证获利或负担损失之表示。 ...
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衍生性商品等。 2.为有效控管信用风险，证券商得采适当之量化风险管理技术。 4.2.2 信用分级管理 证券商应有适当之信用评估机制，负责评估交易对手的 1.1 风险管理信息系统架构 风险管理信息系统在架构上涵盖了：应用面、资料面、与技术面三个重要部分。 守则说明： 1.应用面架构提供证券商所需风险管理 ...
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发展部门之沿革、组织、人员、学经历、研究成果及未来计划等资料，以了解主要技术来源、技术报酬金或权利金支付方式及金额，暨研发工作未来发展方向，并 及重大投资案： 1.转投资事业之概况： (1)取得转投资事业之财务报表及相关资料了解其主要经营事业及营运概况。 (2)取得该公司董事会会议纪录以了解其投资目的 ...
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发展部门之沿革、组织、人员、学经历、研究成果及未来计划等资料，以了解主要技术来源、技术报酬金或权利金支付方式及金额，暨研发工作未来发展方向，并 及重大转投资案： 1.转投资事业之概况： (1)取得转投资事业之财务报表及相关资料，了解其主要经营事业及营运概况。 (2)取得该公司董事会会议纪录以了解其投资 ...
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监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之网址。 五、刊印日期。 为申报(请)募集发行有价证券案件所编制之公开说明书 第21条 重要契约应记载目前仍有效存续及最近一年度到期之供销契约、技术合作契约、工程契约、长期借款契约及其它足以影响投资人权益之重要契约，载明 ...
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事项(包括库藏股及已发行具有股权性质有价证券之处理原则)及被合并或收购公司之基本资料(包括公司名称、所营业务之主要内容、目前之商品及其用途或服务项目)。 (二) 。转投资事业有市价者，应增列市价资料。(附表四十三) (二)对转投资事业具有重大影响力者，有利用本公司资源及技术之情形，应列明其给付对价或 ...
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以上之罪者。 5.发行人目前仍有效存续、最近一年度到期之供销契约、技术合作契约、工程契约及其它足以影响投资人权益之重要契约。(发行普通公司债及 销售方式配售者外，就本次募集与发行有价证券计划是否具有可行性、必要性及合理性搜集资料，说明其查核程序及所获致结论： (一)本次募集与发行有价证券资金运用计划、 ...
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有关资料及报告。 “中央主管机关”于必要时，得指定专门职业及技术人员，就前项规定应行检查事项、报表或资料予以查核，并向“中央主管机关”据实提出报告，其费用由 经验之财务人员为之；并应由合格之法律、会计及各种业务上所需之技术人员协助办理。 第107条 （连带赔偿责任） 信托投资公司违反法令或信托契约，或 ...
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