第6条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，应订定作业程序，其内容应包括信托契约之签订、帐户之开立，与审查申请案件流程及人员分层负责 退还之手续费金额。 第30条 信托业为每一信托契约全权决定运用信托财产为有价证券投资编制之每月资产交易纪录及现况报告书，应于每期终了后于约定之营业日内以约定 ...
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受任人应订定经营全权委托投资业务之作业程序，其内容应包括全权委托投资契约之签订、账户之开立，与审查申请案件之流程及不同部门或人员之分层负责事项 结算买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。 ...
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业务之经营策略。 (二)作业准则内容，应包括下列事项： 1.业务原则与方针。 2.业务流程。 3.内部控制制度。 4.定期评估方式。 5.会计处理方式。 6.内部 配偶、未成年子女及利用他人名义持有者，或本行持有股份总额百分之十以上之转投资公司从事台股股权结构型商品交易。 二十二、银行未取得办理衍生性 ...
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。 九、监察人名册及监察人会议纪录。 一○、经理人名册。 一一、新设银行章则及业务流程。 一二、董事、监察人及经理人之资格证明文件。 一三、两周以上之 限。 第22条 (农渔会信用部许可证之注销） 农、渔会经核准以信用部作价投资新设银行者，财政部于核发营业执照之同时，注销其信用部本、分部许可证，并通知 ...
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别之分类举例如下： 1.财富管理业务。 2.消费金融业务 3.企业金融业务。 4.电子金融业务。 5.信托业务。 6.投资业务。 (二)本年度经营计画：按 违法受处分及主要缺失与改善情形，应揭露下列事项： (一)负责人或职员因业务上犯罪经检察官起诉者。 (二)违反法令经本会处以罚锾者。 (三)缺失经 ...
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资产及(或)收入之比重及其成长与变化情形，业务别之分类举例如下： 1.票券业务。 2.债券业务。 3.股权投资业务。 4.其它。 (二)本年度经营计画： 及其它风险等)，描述其风险管理目标和政策，包括下列事项： (1)策略及流程。 (2)相关风险管理系统之组织与架构。 (3)风险报告及衡量系统之范围与 ...
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一、编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部控制，各单位是否切实 业务查核，其内部稽核报告内容至少应揭露下列项目： 一、查核范围、综合评述、投资业务、股权管理、财务状况、资本适足性、资产品质、重要法令规章之遵循、 ...
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。 7.意图提供利益于本公司职员，以达到证券金融机构提供服务之目的。 (三)申报流程： 1.本公司经办人员应将新台币一百万元(含等值外币)以上之单笔现金交易， 应由总机构权责单位予以适当处理。 七、证券投资信托事业或证券投资顾问事业兼营其它行业业务时，亦应适用与该业务有关之防制洗钱注意事项。 肆、定期 ...
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，编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部控制，各单位是否切实 一般业务查核，其内部稽核报告内容至少应揭露下列项目： 一、查核范围、投资业务、股权管理、财务状况、资本适足性、资产品质、重要法令规章之遵循、内部控制 ...
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简称申请人)向金管会申请开办国内证券投资信托基金电话交易业务，应先向本公会提出申请。 本公会受理申请后，应就其作业流程及相关内部控制与内部稽核制度 、应用控制电话交易作业之书面内部控制制度与内部稽核制度是否适当涵盖「国内证券投资信托基金电子交易作业准则」各项控制重点。申请人若检具会计师对其国内共同基金 ...
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