基金机构、总代理人及销售机构各自负担。 六、说明总代理人与境外基金机构之权利、义务及责任。 系指投资人于申购、买回及转换境外基金时及与 与总代理人或销售机构发生争议、诉讼之处理方式(请以绘制流程图方式说明)。 (二)投资人与境外基金机构发生争议、国外诉讼之处理方式(请以绘制流程图方式说明)。 (三) ...
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【由销售机构透过特定金钱信托契约或受托买卖外国有价证券契约，】在中华民国境内为投资人办理该境外基金之募集及销售相关业务。销售机构兹同意依据中华民国相关法令、 应办理之事项。第三条 总代理人之义务与责任总代理人同意办理下列事项： 一、就境外基金编制投资人须知、公开说明书中译本以及其它境外基金之信息，并以 ...
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【由销售机构透过特定金钱信托契约或受托买卖外国有价证券契约，】在中华民国境内为投资人办理该境外基金之募集及销售相关业务。销售机构兹同意依据中华民国相关法令、 约定应办理之事项。第三条 总代理人之义务与责任总代理人同意办理下列事项：一、就境外基金编制投资人须知、公开说明书中译本以及其它境外基金之信息，并 ...
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其它依法令规定应检附之文件。 开放式证券投资信托基金受益凭证采无实体发行者，投资人向所往来证券商所为之申购，依证券集中保管事业相关规定办理。 第15条 证券 义务、责任及权责归属。 第25条 证券投资信托事业应建立可于受益人请求买回受益凭证之申请书件上明确注记其受理申请之日期及时间之机制，惟投资人如非 ...
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信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。 第3条 境外基金之投资顾问业务，应由经核准之证券投资顾问事业为之 及营业促销活动有违反本规范之规定时，总代理人及销售机构应依相关法令负其责任。总代理人或其委任之销售机构办理境外基金之募集及销售业务，其广告及营业促销 ...
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不可撤销之保证契约，连带保证其履行该证券商于该次发行认购(售)权证之契约责任，惟保证人仍应符合前条第二项第一款至第三款规定标准。 前项保证契约 四)认购(售)权证种类、交易单位总数、行使比例、履约价格以及金额等约定条件。 (五)投资人行使权利请求履约时，其履约给付方式。 (六)前款之履约方式如系以现金 ...
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方法。 三、证券投资信托事业申请募集指数型基金及指数股票型基金者，应记载投资人取得指数组成调整、基金与指数表现差异比较等最新基金信息及其它重要信息之途径。 投资信托业务经本会核准得自行保管基金资产者，其信托监察人之权利、义务与责任)。 十二、运用基金投资证券之基本方针及范围。 十三、收益分配。 十四、 ...
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与证券商履约能力有关之财务、信用状况、中华民国证券柜台买卖中心不负责担保发行人之履约责任。 五、上柜认购(售)权证因证券商违反相关规定致未能上柜或因标的证券 原发行条件或交易契约规定，由证券商按约定之价格收回或返还投资人已缴交之价款，以了结证券商之契约责任。 六、一般情况下，认购(售)权证届期且无履约 ...
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订定行使职权规章，经由董事会通过。行使职权规章之内容至少包括委员会之权限及责任，行使职权过程(组织地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)， 正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注投资人权益、证券市场交易秩序等问题，并重视公司之社会责任。 第60条 证券商应确实依照相关法令之规定 ...
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，不负赔偿责任。 第一项所称有重大影响其股票价格之消息，指涉及公司之财务、业务或该证券之市场供求，对其股票价格有重大影响，或对正当投资人之投资 委托。 第六节 监督 第一百六十一条 （保护措施㈠） 主管机关为保护公益或投资人利益，得以命令通知证券交易所变更其章程、业务规则、营业细则、受托契约准则及其他 ...
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