退还之手续费金额。 第30条 信托业为每一信托契约全权决定运用信托财产为有价证券投资编制之每月资产交易纪录及现况报告书，应于每期终了后于约定之营业日内以约定 为之推介，应与全权决定运用信托财产为有价证券投资业务分离。 三、信托业之主要股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其他金融机构者，其投资 ...
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财务预测。 (二)董事会、监察人会及股东会议事录。 (三)会计师签证之「信托资金帐─公司代为确定用途部分」缩减及调整之相关计划。 (四)股东名册。 (五)股权结构分析表 改制为商业银行时，得依信托业设立标准第九条规定申请兼营信托业务。 九、信托投资公司经本会核准改制为商业银行后，除第二点规定之项目外， ...
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买卖。 前项之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者。 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人及其关系人从事上市、 资本额、其它主要发起人或股东之简介、经营业务、营业项目及业务经营原则。 (三)未来三年财务预测。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司 ...
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。 前项第五款之会计师，应以得办理公开发行公司财务报告查核签证业务之会计师为限。 证券投资顾问事业或证券投资信托事业未于第一项期间内申请换发营业执照者 或为该信托财产客户及受益人以外之人从事有价证券买卖之交易。 二、以信托财产投资于有价证券时，从事足以损害客户或受益人权益之交易。 三、与客户或受益人为 ...
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投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline)，各公司得依其状况，自行斟酌裁量而为制定，于必要时，得为修正或增删 与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之良好声誉努力。 第二条 公司之负责人、业务人员及所有受雇人员，应一体遵行本行为准则之 ...
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与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之良好声誉努力。 第二条 公司之负责人、业务人员及所有受雇人员，应一体遵行本行为准则之 之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件 A)及依公司所制定之制式表格(如附件 B)申报本人账户及利害关系人账户持有有价证券及其衍生性 ...
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营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行细则 。 五、主办会计。 六、对证券投资顾问事业之业务，为推广、招揽或于公司内部协助办理证券投资顾问业务。 证券投资顾问事业之部门主管、分支机构经理人 ...
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之目的、资金计画用途及其所营事业与公司业务之关联性、预计投资损益情形及对公司经营之影响。如持有该转投资事业普通股股权百分之二十以上者，应列 .每股盈余。 (五)现金流量： 1.现金流量比率。 2.现金流量允当比率。 3.现金再投资比率。 (六)杠杆度： 1.营运杠杆度。 2.财务杠杆度。 五、会计科目 ...
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与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之良好声誉努力。 第二条 公司之负责人、业务人员及所有受雇人员，应一体遵行本行为准则之 包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、本人、配偶及其未成年子女利用他人名义投资有价证券及其衍生性金融商品而直接或间接受有利益者。 第八条 经手人员不得 ...
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本作业办法第十一条所列之情事者，应为撤销登录。 第7条 申报公司业务部门之副总经理、协理、经理及分支机构经理人、部门主管应具备领导及 议事录。 (五) 新旧任董事、监察人名册对照表。 (六) 身分证或护照影本。 (七) 证券投资信托事业董事、监察人或持股百分之五以上股东持股申报 表 (附件三) 。 ( ...
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