主要部分资产投资于指数成分证券，以追踪、仿真、复制标的指数表现。 前项标的指数除法令另有规定外，为证券交易所自行编制或与国外指数公司合作编制之指数 基金借入有价证券，应依证券交易所及证券柜台买卖中心相关规定办理。 第40条 证券投资信托事业经理指数股票型基金借入有价证券，应于内部控制制度中订定基金借入 ...
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与改善情形。 第21条 重要契约应记载目前仍有效存续及最近一年度到期之技术合作契约、工程契约及其它足以影响投资人权益之重要契约，载明当事人、主要内容、限制条款及 百三十九条第二项。 (四)银行法第二十五条第一项至第三项、信托投资公司管理规则第四条 。 (五)银行法第五十条。 (六)银行法第三十二条、第 ...
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」││││││ │，系指符合财务会计准则公││││││ │报第五号直接或间接持有同││││││ │一被投资公司有表决权股份││││││ │超过百分之五十者。) ││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (六) 本次发行员工认股权凭证之││││││ │可认购 ...
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单位人员者，其申领、缴纳或设立情形之说明。 (二)列示公司有关对防治环境污染主要设备之投资及其用途与可能产生效益。(附表三十七) (三)说明最近二年度 第21条 重要契约应记载目前仍有效存续及最近一年度到期之供销契约、技术合作契约、工程契约、长期借款契约及其它足以影响投资人权益之重要契约，载明当事人、 ...
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经济体，将依据「打击清洗黑钱特别行动小组(FATF)」所列举之不合作国家名单予以更新。本公司并应每季自行于「打击清洗黑钱特别行动小组(FATF)」网站(www 身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之 ...
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认列或编制。但编制期中合并财务报表时，得依据被投资公司经与我国会计师事务所有合作关系之国际性事务所核阅之财务报告认列或编制。 第21条 。(格式二之一)(二)交易目的金融资产(不含衍生性金融商品)明细表： 1.经纪商投资有价证券明细表。(格式二之二之一)2.开放式基金及货币市场工具明细表。(格式二之 ...
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规定如下： 一、公债。 二、短期票券。 三、金融债券。 四、公司债。 五、证券投资信托基金受益凭证。 六、中央银行可转让定期存单及中央银行储蓄券。 七 所称核算基数，指上会计年度决算后净值，扣除下列项目后之余额： 一、持有合作金库银行股票及各合作社联合社社股之原始取得成本。 二、经中央主管机关核准转 ...
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第二款规定之处分者。 三、场地设备及业务人员应符合同业公会之规定。 前项事业提供投资推介顾问境外基金以外之外国有价证券，该事业除符合前项规定外，应符合下列各款 关系之证券机构具本会指定外国证券交易所会员或交易资格者。 三、合作之证券投资顾问公司经会计师签证之管理资产总净值超过十亿美元或等值外币者。 第 ...
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申请许可为外国金控，及其在我国境内投资持有子公司之文件。 (八)足以证明母国金融主管机关愿与我国合作分担该公司合并监督管理义务、监理信息交换、暨 金融市场竞争程度及增进公共利益之评估。 (十一)委托律师或会计师申请者，该公司负责人出具之委托书。 (十二)法人资格证明文件及经母国主管机关核发之金融控股 ...
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应确认符合上述资格之行员始得办理保险业务之招揽，并遵循保险业务员管理规则、投资型保险信息揭露应遵循事项等相关规范，且应列入内部稽核事项。 七、银行 应由银行与其签约之保险代理人、保险经纪人或保险公司依相关法令及契约负赔偿责任。 十二、第四点所称之合作推广或共同行销契约书，由中华民国人寿保险商业同业公会 ...
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