委托保管机构应负赔偿责任。 三、与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户与证券商或期货商签订开户暨 、受任人之股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其它金融机构者，其投资或信托部门参与有价证券投资决策或证券相关商品交易决策之人员及其决策信息 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html-了解详情
甲方为遵守第一项证券交易法之有关规定，得以书面通知乙方暂停或续行甲方所属公开发行公司有价证券之买卖，乙方应依其指示办理。 第一五条 (报告义务) 乙方应为甲方编制包含 但以第五条第一项之委任契约及三方权义协议书均属有效成立，且能确实履行者，乙方始得依本约行使投资决策权及资产运用指示权，并据以起算前条 ...
//www.110.com/fagui/law_17555.html-了解详情
。 (二)管理行为应遵守法令与契约规定 1.基金管理不得违反法令强制禁止规定；公司亦应依「证券投资信托基金管理办法」等有关法令及契约为基金之管理运用，并不得利用内线 将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营之 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
以上股东如与他人订有股份买卖且附买回条件之协议者该等于申请时仍属有效之协议书及相关数据各三份。 (八)股票集中保管承诺书一份(符合业务规则第十六条之二第 检附之相关证明文件暨会计师之意见书及分析说明报告。 (十)受股份转换之新设公司如系投资控股公司，推荐证券商需依业务规则第十六条之二第四项规定，另检附 ...
//www.110.com/fagui/law_17492.html-了解详情
、运用计划、营业计划、资金回收计划等项目。 (二)业务经营之原则：应含公司设置地点、资本额、经营业务、营业项目、业务经营策略等项目。 (三)组织编制与 等。 六、申请日海内外投资事业明细表。 七、合资协议书：持股比例不超过大陆地区证券公司百分之五十时，协议书内容应含大陆合资公司同意定期或不定期提供该 ...
//www.110.com/fagui/law_16665.html-了解详情
人数据表内容，指派登记合格之业务员与委任人充分讨论，了解委任人之资力、投资经验、目的需求及交易法令限制等，并提供期货交易风险预告书、期货交易全权委任 以委任人名义开立之银行存款账户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； ...
//www.110.com/fagui/law_18228.html-了解详情
委任人资料表内容，指派登记合格之业务员与委任人充分讨论，了解委任人之资力、投资经验、目的需求及交易法令限制等，并提供期货交易风险预告书、期货交易全权委任 人名义开立之银行存款帐户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； ...
//www.110.com/fagui/law_16657.html-了解详情
银行存款账号、户名、交易账号及交割人员之身分资料等。 二、政府债券、金融债券、公司债及其它有价证券等之交易标的样张。 三、债券存折签发机构、短期票券签证机构及 示委托投资资金(产)交付乙方保管之日起生效。但以全权委托投资契约及三方权义协议书均属有效成立，且能确实履行者，乙方始得依本约第五条规定代办交割 ...
//www.110.com/fagui/law_17557.html-了解详情
，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权证上柜时与其签订不可撤销之保证契约，连带保证其履行 及其被授权人为人头户，或使用假名、虚设行号或法人团体办理交易。 二、投资人为标的公司内部人、该证券商关系人者。 第31条 本准则经报请主管机关核定后施行， ...
//www.110.com/fagui/law_17703.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务