。 第30条 特别记载事项应列明申报(请)书件之重要内容如下： 一、内部控制制度执行状况：列明最近三年度会计师提出之内部控制改进建议及内部稽核发现重大缺失之 百三十九条第二项。 (四)银行法第二十五条第一项至第三项、信托投资公司管理规则第四条 。 (五)银行法第五十条。 (六)银行法第三十二条、第三 ...
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之经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，本会得 查询、泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易 ...
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并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营之业务建立会计制度，其内容包括：总说明、簿记组织系统图、会计科目、会计凭证、会计簿籍及会计 进行调查，并保存申诉纪录，作为高阶主管定期检讨之目标。 十二、全权委托帐户管理与业务执行公司管理全权委托帐户与办理投资业务，应注意遵守「证券投资信托事业 ...
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签订、完成、撤销或失效。 十八、员工退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大变革。 二十、因政府法令变更而发生之重大影响。 二十一、部门 亿元或实收资本额百分之二十以上之交易及从事衍生性商品交易之信息。但被投资公司属金融业、保险业、证券业等，且营业登记之主要营业项目包括资金贷与他人、背书 ...
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指数、股票、存托凭证、指数股票型基金(ETF)或利率所衍生，并经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)依期货交易法第五条公告期货商得受托从事交易之期货契约、 开各步骤之负责人员、其分层负责内容及代理制度等应纳入内部控制制度。 柒、全权委托投资业者为每一全权委托投资帐户编制月报及年度报告书时，应揭露该 ...
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行记载事项要点之修订备查。 (五)作业程序及手册之修订。 (六)上市、上柜公司定期访查事宜之规划。 (七)上市、上柜案件之抽查。 (八)其它上级交办 投资顾问事业之监督及管理。 (九)证券投资顾问事业业务研究发展之规划事项。 (十)其它上级交办事项。 第8条 第五组掌理证券暨期货管理制度之企划、研究、 ...
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未来一年财务预测。 四、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 五、分支机构内部控制制度。 六、分支机构经理人符合第十七条及第三十二条规定之声明书。 七、 原则。 (三)未来三年财务预测。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程之文件。 五、投资地之相关管理法令或自律公约。 六、其它经证期会 ...
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顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报证期会核准： 一、申请书。 二、公司章程。 三、业务章则。 四、最近年度经会计师查核签证之财务报告。申请 三款业务章则，应载明全权委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件 ...
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之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资顾问业之形象，并落实投顾事业内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部人员职业道德规范时 ，自行斟酌裁量而为制定，于必要时，得为修正或增删，以配合法令规定或公司管理政策。 本行为准则为业界自律规范，故从业人员违反本行为准则之规定，由公司 ...
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第一条 定义 本契约所使用名词之定义如下： 一、金管会；指行政院金融监督管理委员会。 二、本基金：指为本基金受益人之利益，依本契约所设立之 投资组合、从事债券附条件交易之前五名往来交易商交易情形。 (四)每月公布基金投资公司债、金融债券、金融资产证券化之受益证券及资产基础证券明细。 (五)本基金暂停 ...
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