前项第一款业务章则，应载明全权委托投资业务之经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 信托业未于第一项规定期间 、泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易 ...
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未来一年财务预测。 四、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 五、分支机构内部控制制度。 六、分支机构经理人符合第十七条及第三十二条规定之声明书。 七 、营业项目及业务经营原则。 (三)未来三年财务预测。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程之文件。 五、投资地之相关管理法令或自律公约。 ...
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九十五条规定订定之。 第2条 证券投资信托事业应依本法第九十三条规定，建立内部控制制度。 证券投资信托事业业务之经营，应依法令、章程及前项内部控制制度 营业项目及业务经营原则。 (三)未来二年之财务状况之预估。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程之文件。 五、投资地之相关管理法令或自律 ...
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与组织文化，并掌握质化与量化管理之成果，作为经营策略制定之参考依据。 1.4证券商为了管理风险，宜建立整体风险管理制度，由公司之董事会、各阶层管理 与修正模型。 2.统计方法并无法保证金融商品价格波动度或相关性预测之正确性，投资组合分析则应更谨慎选择相关假设与模型。 3.证券商若采用风险值模型评估市场 ...
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间接向国外证券商委托交易，应于内部控制制度中订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之公司之选任标准，提经董事会通过。 前项所 四、因市场状况、基金特性、规模，或其它法律上或事实上原因致基金无法继续经营。 五、受益人会议决议终止证券投资信托契约。 六、受益人会议之决议，证券投资 ...
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之薪资报酬，对于独立董事得酌订与一般董事不同之合理薪资报酬。 第20条 独立董事对金融控股公司经营管理之重大缺失或违法情事所提改进意见不为管理 公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源 ...
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投资之目的、资金计画用途及其所营事业与公司业务之关联性、预计投资损益情形及对公司经营之影响。如持有该转投资事业普通股股权百分之二十以上者，应列明转 第30条 特别记载事项应列明申报(请)书件之重要内容，包括： 一、内部控制制度执行状况：列明最近三年度会计师提出之内部控制改进建议及内部稽核发现重大缺失之 ...
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机关”据实提出报告，其费用由银行负担。 第45- 1条 银行应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。 银行对资产品质之评估、损失准备之提 规定；本法未规定者，适用其它有关法律之规定；其管理规则，由”中央主管机关”定之。 第101条 信托投资公司经营左列业务： 一 办理中、长期放款。 二 投资 ...
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主管机关据实提出报告，其费用由银行负担。 第45-1条 银行应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。银行对资产品质之评估、损失准备之提列、 之规定；本法未规定者，适用其它有关法律之规定；其管理规则，由中央主管机关定之。 第101条 信托投资公司经营左列业务： 一、办理中、长期放款。 二、投资 ...
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前项第二款业务章则，应载明全权委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时 并检具下列文件，送同业公会审查后，转报本会申请换发营业执照： 一、公司登记证明文件。 二、营业执照。 三、符合第八条规定之组织与同业公会出具人员 ...
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